2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库与答案.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基

金基础知识题库与答案

单选题（共45题）

1、境外上市一般操作流程包括：

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】B

2、（2020年真题）关于投资协议的必威体育官网网址条款，以下表述错误的是（）

A.必威体育官网网址条款通常约定必威体育官网网址期限

B.股权投资基金在对目标公司尽职调查过程中与目标公司所沟通的尽调流程，

估值意见等属于必威体育官网网址信息的具体内容

C.必威体育官网网址条款需约定违约责任

D.必威体育官网网址义务是双方共同的义务，目标公司知悉的未经投资人同意非公开的技

术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密

【答案】D

3、私募基金管理人内部控制的成本脑原则是指（）。

A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果

C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果

D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标

【答案】A

4、重置成本法的计算公式为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

5、以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构说法错误的是

（）。

A.公司型基金的最高权利机构是股东大会

B.合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人作出

C.普通合伙人对外不可以代表合伙企业

D.信托（契约）型基金的决策权归属基金管理人

【答案】C

6、(2016年)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基

金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（）

A.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人

员推荐并募集全部基金份额

B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注

册用户

C.通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户

D.因剩余500万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销

售人员认购

【答案】A

7、（2018年真题）企业境内上市的形式不包括（）

A.通过借壳上市方式间接上市

B.通过与上市公司进行重大资产重组,进而实现间接上市

C.境内首次公开发行上市

D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现直接上市

【答案】D

8、除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外，投资方应对投资中了解的

目标公司的商业秘密和其他信息承担必威体育官网网址义务。这往往是投资协议中()的约

定。

A.必威体育官网网址条款

B.排他性条款

C.反摊薄条款

D.保护性条款

【答案】A

9、下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的

说法中，错误的是（）。

A.完善内部控制措施

B.明确内部控制职责

C.引入外部控制评价和监督

D.建立健全内部控制机制

【答案】C

10、下列有关合伙型股权投资基金合伙人的份额转让的说法正确的是

（）。

A.合伙人之间不需要办理份额转让手续

B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意

C.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权

D.合伙人向其他合伙人转让财产份额，会导致合伙人的增加

【答案】C

11、关于股权投资母基金的投资特点，下列表述错误的是（）。

A.在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等

B.可以直接进行股权投资，往往和期所投资的股权投资基金联合投资

C.以股权投资基金为主要投资对象

D.因规模优势原因股权投资母基金的投资收益率一直较股权投资基金高

【答案】D

12、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（）。

A.流通股协议转让和非流通股协议转让

B.国有股协议转让和非国有股协议转让

C.协议收购

D.股份回购

【答案】B

13、2014年1月17日，基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会

的授权，发布（），明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,

成为股权基金业务主要的行业自律组织?

A