2022年度公募基金行业社会责任报告【下（共两册）】.pdfVIP

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前言1

第一章社会责任9

一、提高认知，树立正确社会责任理念10

（一）基金管理公司多角度诠释社会责任核心价值10

（二）正确理解社会责任相关工作的驱动因素11

（三）基金公司正逐步做出社会责任承诺12

（四）通过开展社会责任专题讨论提高认知14

（五）基金公司对社会责任的理解与愿景16

二、完善制度，调整内部结构促进社会责任的落实19

（一）人力资源不足成为影响社会责任实施的主要阻碍因素19

（二）设立社会责任高层领导机构19

（三）组建独立社会责任事务部门21

（四）确立社会责任计划总体方案22

（五）基金公司不断完善创新社会责任方案23

三、认真总结，积极发布社会责任报告24

（一）发表社会责任报告24

（二）社会责任报告的刊载与保存情况25

第二章行业文化建设27

一、知行合一，积极履行行业文化建设28

（一）成立文化建设小组并确定行业文化建设的总方案28

（二）确立公司文化理念31

（三）积极举办文化建设专题讲座32

（四）开展职业道德培训或制定相关制度34

二、坚定信仰，建党100周年之际开展形式多样的党建活动36

（一）开展多种形式的党史学习教育36

（二）关注党员队伍建设39

（三）开展多种具有特色的党史教育活动41

三、提升信任，加强品牌宣传建设43

（一）打造公司自身文化品牌43

（二）制定长效行业文化建设方案46

第三章国家责任49

一、发挥专业，成立服务国家战略的专职部门49

二、勇于承担，落实国家宏观战略52

（一）推动实体经济发展52

（二）切实服务国家战略54

三、努力创新，支持深化改革政策56

（一）深化区域经济协调发展56

（二）大力支持科技创新企业发展58

（三）构建“双循环”新发展格局59

（四）提高直接融资比重61

四、乡村振兴，增加农业农村投资63

（一）把握乡村振兴重点、开展扶贫产业项目64

（二）基金公司设立产业投资基金与公益基金66

（三）基金公司积极巩固脱贫攻坚成果67

第四章政府责任71

一、守法合规，建立完善内控机制72

（一）基金公司制定守法合规制度及监督机制72

（二）基金公司开展守法合规培训73

（三）基金公司构建守法制度体系75

二、依法纳税，履行机构义务77

三、确立反洗钱机制，保障金融安全77

（一）基金公司确立反洗钱制度措施77

（二）基金公司落实反洗钱内部控制制度78

（三）基金公司积极举办反洗钱培训79

（四）基金公司开展反洗钱稽查审计80

四、促进就业，提高社会贡献81

（一）基金公司努力创造就业岗位81

（二）基金公司关注残疾人等特殊群体82

（三）基金公司为在校学生积极创造实践机会82

第五章客户责任85

一、积极作为，完善投资者教育及服务体系85

（一）通过专职部门使得投教工作机制进一步完善86

（二）积极宣传投教工作89

（三）将投资者教育与基金管理公司的业务相结合92

（四）开展“一司一省一高校”专项投教活动95

二、量体裁衣，长期贯彻落实投资者适当性98

（一）坚持落实投资者适当性98

（二）协助销售机构宣传“投资者适当性”101

三、客户至上，全力以赴保障投资者利益102

（一）保障信息披露的及时与准确102

（二）有效保护客户信息104

（三）关注客户满意度，提高投资者获得感105

（四）加强特殊人群金融服务建设108

（五）保障基金客户利益111

四、推陈出新，大力增进产品和服务创新112

（一）基金公司通过设立专门制度加速创新113

（二）基