反洗钱参考题库(2022 年 3 月测试 )151-200.pdf

反洗钱参考题库（2022年3月测试）151-200

151.被列入国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单；联合国安理会

决议中所列的恐怖组织、

恐怖分子名单；被列入国家有关部门发布的通缉罪犯名单及其他禁止性名单均属于

公司规定的禁止类客户范围()。【单选题】[单选题]*

A、是(正确答案)

B、否

《证券公司反洗钱工作指引》属于反洗钱一法四规范畴内的法规()。【单选题】

[单选题]*

A、是

B、否(正确答案)

直接或者间接拥有超过()%公司股权或者表决权的自然人可以认定为受益所有人。

()【单选题】[单选题]*

A、15

B、20

C、25(正确答案)

D、30

154.分支机构反洗钱工作小组每年至少召开()次反洗钱工作会议，对本单位反洗钱

工作进行及时总结与规划。【单选题】[单选题]*

A、1

B、2(正确答案)

C、3

D、4

155.各分支机构层面设立可疑交易初审岗，由()担任，负责可疑交易监测，对反洗

钱岗提交的尽职调查报告进行进一步分析、调查及复核，并对可疑交易进行研判及

内部报告。(【单选题】[单选题]*

A、反洗钱岗

B、运营总监

C、合规专员(正确答案)

D、业务运营

156.我公司的员工应当履行的反洗钱义务有哪些？1.客户身份识别;2.客户身份资料

及交易记录保存;3.大额及可疑交易报告;4.反洗钱有关信息必威体育官网网址。【单选题】

[单选题]*

A、123

B、134

C、234

D、以上皆是(正确答案)

“受益所有人”指对非自然人客户最终掌握控制权或者()的一个或多个自然人。

【单选题】[单选题]*

A、获取收益(正确答案)

B、实际控制

C、绝对控股

D、具有表决权

158.信托的控制人是指信托的委托人、()、受益人以及其他对信托实施最终有效控

制的自然人。【单选题】[单选题]*

A、监督人

B、控制人

C、受托人(正确答案)

D、托管人

以下哪种身份的非自然人客户的受益所有人无须识别。()【单选题】[单选题]*

A、大使馆(正确答案)

B、合伙企业

C、个体工商户

D、国有企业

分支机构应在()个工作日内完成对本机构中、高风险等级客户的定期审核工作。()

【单选题】[单选题]*

A、5

B、10(正确答案)

C、15

D、20

161.分支机构提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，

仍不能排除洗钱、恐怖

融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上

一次提交可疑交易报告之日起每()个月提交一次接续报告。【单选题】[单选题]*

A、1

B、2

C、3(正确答案)

D、4

十六周岁至二十五周岁的，发给有效期()的居民身份证。()【单选题】[单选题]*

A、十年(正确答案)

B、十五年

C、二十年

D、长期

四十六周岁以上的，发给()有效的居民身份证。()【单选题】[单选题]*

A、十年

B、十五年

C、二十年

D、长期(正确答案)

中国积极参加国际反洗钱合作，2007年6

月，中国正式加入()，成为该组织正式成员。【单选题】[单选题]*

A、金融行动特别工作组(正确答案)

B、亚太反洗钱小组

C、欧亚反洗钱与反恐融资小组

D、欧洲理事会反洗钱专家特别委员会

为了预防()

活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，制定《中华人民共和国反洗钱法

》。【单选题】[单选题]*

A、走私

B、洗钱(正确答案)

C、贪污贿赂

D、金融诈骗

166.《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、

隐瞒毒品犯罪、黑社会

性质的组织犯罪、()、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈

骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施

的行为。【单选题】[单选题]*

A、泄密罪

B、扰乱市场秩序罪

C、恐怖活动犯罪(正确答案)

D、治安犯罪

167.《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反

洗钱行政主管部门建议

有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()给予纪律处分。【单选题】

[单选题]*

A、反洗钱领导小组组长

B、反洗钱专干

C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员(正确答案)

D、其他直接责任人员