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金融公司信息化管理办法

一、总则

1.目的

为加强本金融公司信息化建设与管理，提高信息化应用水平，保障公司信息系统安全、稳定、高效运行，促进公司业务的持续健康发展，特制定本办法。

2.适用范围

本办法适用于本金融公司内部所有涉及信息化建设、使用、维护以及信息安全管理等相关工作的部门和员工。

3.原则

遵循统筹规划、资源共享、安全可靠、高效实用的原则，确保信息化工作与公司整体战略目标相契合，满足业务运营及管理需求。

二、信息化管理组织及职责

1.信息化管理领导小组

由公司高层领导及相关部门负责人组成，负责公司信息化建设与发展的战略决策，审议信息化规划、重大项目投资及重要管理制度等。

协调解决信息化工作推进过程中出现的跨部门重大问题，监督信息化工作整体进展情况并进行绩效考核评估。

2.信息科技部门

作为公司信息化建设与管理的主要执行部门，负责制定信息化发展规划、年度工作计划，并组织实施。

承担信息系统的建设、开发、测试、上线、维护及升级等工作，保障信息系统的正常运行，及时处理系统故障和问题。

负责信息安全管理体系的建设与运行，制定并落实信息安全策略、制度和措施，开展信息安全风险评估、监测和应急响应等工作。

对公司内部各部门信息化使用情况进行技术指导与培训，提供相关技术支持与服务，收集、整理信息化需求并进行分析评估。

3.其他业务部门

配合信息科技部门开展信息化建设工作，按照信息化项目实施计划，提供业务需求、流程梳理、用户测试等方面的支持。

负责本部门信息化终端设备（如电脑、打印机等）的日常管理与使用，确保设备安全、规范操作，及时向信息科技部门反馈使用过程中出现的问题及改进建议。

组织本部门员工参加信息化培训，督促员工遵守信息化管理制度和操作规范，提高员工信息化应用能力与安全意识。

三、信息化规划与项目管理

1.信息化规划

信息科技部门应根据公司整体战略规划，结合行业信息化发展趋势以及公司业务实际需求，每[X]年制定一次信息化发展规划，明确信息化建设的目标、任务、重点项目以及实施步骤等内容。

信息化发展规划需提交信息化管理领导小组审议通过后组织实施，并定期对规划执行情况进行评估和调整，确保规划目标的有效实现。

2.信息化项目立项

各部门如有信息化项目建设需求，应提前向信息科技部门提交项目立项申请报告，内容包括项目背景、目标、需求分析、预算、预期效益以及项目实施计划等。

信息科技部门对项目立项申请进行审核评估，对于符合公司信息化规划且具备可行性的项目，报信息化管理领导小组审批立项。重大信息化项目应进行可行性研究论证和项目招投标等相关程序。

3.信息化项目实施

经批准立项的信息化项目，由信息科技部门负责组织项目实施，明确项目负责人、项目团队成员以及各阶段的工作任务和时间节点，制定项目实施计划和项目管理方案，确保项目顺利推进。

在项目实施过程中，应建立项目沟通协调机制，定期召开项目例会，及时解决项目实施过程中出现的问题，向相关部门和领导通报项目进展情况。

项目建设应遵循相关的国家标准、行业规范以及公司内部的技术标准和管理要求，确保项目质量和系统兼容性、可扩展性等。

4.信息化项目验收

信息化项目完成建设任务后，项目实施团队应提交项目验收申请，同时提供项目建设文档（包括需求规格说明书、设计文档、测试报告、用户手册等）。

信息科技部门组织相关部门和专家成立项目验收小组，按照项目验收标准和流程对项目进行验收，验收内容包括项目功能、性能、安全、文档等方面是否符合要求。对验收通过的项目，出具项目验收报告，正式投入使用；对验收不通过的项目，责令项目实施团队进行整改完善后重新申请验收。

四、信息系统运行与维护管理

1.日常运行监控

信息科技部门应建立信息系统日常运行监控机制，通过技术手段对信息系统的硬件设备、网络环境、软件应用等进行实时监测，及时发现并处理系统性能瓶颈、故障隐患等异常情况，确保信息系统的稳定运行。

2.系统维护与升级

定期对信息系统进行维护保养，包括系统软件更新、硬件设备巡检、数据备份与恢复等工作，制定系统维护计划和操作手册，并严格按照计划和规范执行维护任务。

根据业务发展需求和技术发展趋势，适时对信息系统进行升级改造，升级前应进行充分的测试、评估以及风险预案制定，确保升级过程对业务运营的影响降到最低，升级后对系统运行情况进行跟踪监测。

3.问题管理与应急响应

建立信息系统问题管理流程，对系统运行过程中出现的各类问题进行记录、分类、分析和跟踪处理，及时总结问题产生的原因及解决措施，形成知识库，为后续类似问题的解决提供参考。

制定完善的信息系统应急预案，明确应急响应流程、责任分工以及应急资源保障等内容，定期组织应急演练，提高应对突发信息系统故障和安全事件的能力，确保在紧急情况下能够快速恢复业务运营，降低损失。

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