之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案 .pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范真题精选附答案

单选题（共45题）

1、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应

商等已采用或准备采用()标准和技术。

A.QDII

B.XBRL

C.RQDII

D.ETF

【答案】B

2、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披

露事项，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、(2017年)法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只

规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（）。

A.调整范围不同

B.内容结构不同

C.调整手段不同

D.表现形式不同

【答案】B

4、若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。

A.董事会

B.股东大会

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

【答案】A

5、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金

资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘

值为966.45元，则该投资者折算后的份额为（）万份。

A.96.40

B.96.8

C.100

D.106.8

【答案】D

6、以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（）。

A.某基金管理公司大股东直接聘任基金管理公司的会计主管

B.某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理

C.某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支

付薪酬

D.某基金管理公司的大股东不满意现任基金管理公司总经理的工作能力，直接

撤换并任命新的总经理

【答案】B

7、货币市场基金以（）为投资对象。

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.金融衍生工具

【答案】C

8、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。

A.电话服务中心

B.互联网的应用

C.股票投资咨询专线

D.电子信箱和手机短信

【答案】C

9、通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确

的是()。

A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

B.债券是一种低风险、低收益的投资品种

C.股票是一种高风险、高收益的投资品种

D.以上说法都对

【答案】D

10、刚性兑付会造成（）影响。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

11、（）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。

A.《证券交易所ETF业务实施细则》

B.《证券交易所业务规则》

C.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

D.《证券投资基金信息披露管理办法》

【答案】D

12、基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.监管机构

【答案】D

13、关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。

A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门

B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责

任

C.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度

D.相关部门和岗位之间相互监督制衡

【答案】A

14、关于开放式基全的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

15、（2017年真题）某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该

基金经理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是（）。

A.将基金定期报告提前向其父披露

B.将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易

C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议

D.在基金投资前征求其父的意见和建议

【答案】B

16、（2020年真题）关于