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证券后续职业培训考试（含答案）

证券后续职业培训考试

单选题

1.以下选项中哪项不是财富管理业务发展的背景？

A.券商间客户的争夺

B.券商间的佣金战

C.国外券商的入驻

D.客户的多样化需求

学员答案：C标准答案：C学员得分：2分

2.庞蒂雅克和冰淇淋的故事说明了什么：

A.客户经常胡说八道

B.要通过客户的描述去分析和查找背后的原因

C.工程师真有闲心

D.汽车讨厌香草冰淇淋

学员答案：B标准答案：B学员得分：2分

3.《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》要求建立

和完善投资者适当性管理制度，主要包括：

A.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过

200人

B.中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格自然

人投资者的准入条件

C.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂

牌，证监会豁免核准

D.挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超

过

200人的，证监会豁免核准

学员答案：B标准答案：B学员得分：2分

4.供给侧结构性改革中的供给侧要素不包括：

A.劳动力

B.土地

C.资本

D.消费

学员答案：D标准答案：D学员得分：2分

5.取得期货从业人员资格考试合格证的要求是：

A.通过“期货基础知识”和“期货法律法规”

B.通过“期货基础知识”

C.通过“期货法律法规”

D.通过“期货投资分析”

学员答案：A标准答案：A学员得分：2分

6.供给侧结构性改革的政策着力点不包括：

A.去产能

B.去库存

C.加杠杆

D.降成本

学员答案：C标准答案：C学员得分：2分

7.取得投资顾问资格需要通过的考试是（）

A.《证券市场基础知识》和《证券投资分析》

B.《发布证券研究报告业务》

C.《证券投资顾问业务》

D.《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》学员答案：

A标准答案：A学员得分：2分

8.境内券商财富管理初步转型阶段在（）

A.2010-2012

B.2003-2009

C.2009-2012

D.2012-至今

学员答案：A标准答案：A学员得分：2分

9.客户抱怨和投诉应该由谁关注：

A.投诉处理专员

B.监管机关

C.每一个面对客户的人

D.营业部负责人

学员答案：C标准答案：C学员得分：2分

10.在财富管理展望中所呈现的阶段不包括（）

A.您满意

B.做得到

C.我可以

D.我存在

学员答案：B标准答案：B学员得分：2分

11.申请投资主办人的额外要求是：（）

A.通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》

B.《证券市场基础知识》

C.应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

D.应具有二年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

学员答案：C标准答案：C学员得分：2分

多选题

1.取得基金从业资格需要通过的考试是（）

A.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》

B.《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基

础知识》

C.《证券投资基金》

D.《基金法律法规、职业道德与业务规范》或《证券投资基金基

础知识》

学员答案：A,B,标准答案：A,B,学员得分：2分

2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性

证券交易场所，主要为下列类型的中小微企业发展服务：

A.创新型

B.创业型

C.成长型

D.科技型

学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得