合规考试卷(附答案).doc

合规考试卷(附答案)

1、以下哪些行为属于直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务*

A、返还现金、微信红包或转账、支付宝转账(正确答案)

B、购物卡、福利券(正确答案)

C、降低佣金吸引开户(正确答案)

D、开户送小礼品(正确答案)

2、将开户二维码交由他人，不属于违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动

A、正确

B、错误(正确答案)

3、证券公司向普通投资者提供的交易服务的风险等级应当与投资者分类结果相匹配

A、正确(正确答案)

B、错误

4、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的哪些基本情况*

A、身份(正确答案)

B、