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2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基

金基础知识提升训练试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、财务尽职调查中需要重点关注财务报告及相关财务资料，对于资产负债表需

要重点核查的内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2、(2017年)下列关于股权投资基金设立的表述中，不正确的是（）。

A.组织形式不同，基金设立要求不同

B.信托型基金设立需要办理工商注册登记程序

C.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案

D.基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题

【答案】B

3、在签署基金合同和附属协议前，应向投资者披露股权投资基金的募集业务文

件不包括（）。

A.基金合同

B.基金招募推介资料

C.风险揭示书

D.基金托管协议

【答案】D

4、股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投

资企业的股权变现，由（）转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增

值，或及时避免和降低损失。

A.债权形态

B.股权形态

C.资本形态

D.资产形态

【答案】B

5、以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是（）。

A.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

B.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户

C.张某在担任A股祝投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为

其在某项目中谋取利益

D.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期，目前公允价值约为0.5亿

元，该管理人用新募集的B基金，以1.0亿元价格受让A基金全部份额

【答案】B

6、从退出收益的角度来看，一般来讲（）的收益高。

A.上市转让退出

B.挂牌转让退出

C.协议转让退出

D.以上都不是

【答案】A

7、在股权投资基金的募集中，应当被追究刑事责任的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

8、信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.

A.I、II、IV

B.I、II、V

C.I、II、III

D.II、III、V

【答案】C

9、(2017年)下列不属于协议转让的是（）。

A.股票买卖

B.协议收购

C.对价补偿

D.股份回购

【答案】A

10、A公司原始股东持有公司77%的股权，B股权投资基金持有公司23%的股

权，现X公司拟受让A公司原始股东持的45%股权，根据B股权投资基金和原

始股东的约定，B股权投资基金有权转让10.35%的股权，原始股东仅能转让

34.65%的股权，该交易涉及的投资条款是（）

A.估值条款

B.保护性条款

C.拖售权条款

D.随售权条款

【答案】D

11、折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的（）现金

流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值。

A.历史

B.未来

C.目前

D.过去

【答案】B

12、回购的发起人可以是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

13、基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过

（）等法律规定的特定数量。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14、已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以

下表述错误的是（）。

A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理

人公示平台对外公示

B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机

构公示状态

C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的

股权投资基金产品备案申请

D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

【答案】A

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