证券执业后续培训-操作风险管理概述90.pdfVIP

一、单项选择题

1.某金融机构过去三年财务数据如下表所示，如果采用基本法，

求操作风险资本要求。

年1年2年3

年总收入（亿元）2015-5

A.2.1

B.1.5

C.1.75

D.2.63

描述：第20页操作风险计量的基本法

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

2.以下说法正确的有几项：

1操作风险损失数据收集的困难存在于数据收集分布的部门广泛

2分支机构地理位置分布广泛为操作风险损失数据收集带来挑战

3操作风险损失数据的质量不受人为因素的影响

A.1个

B.2个

C.3个

D.0个

描述：第10页损失事件收集面临的挑战

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

3.风险控制自我评估的作用不包括：

A.健全内控管理体系

B.为高级法积累数据

C.监控预警关键操作风险

D.实现操作风险管理的前瞻性

描述：第14页风险与控制自我评估的作用

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：0.0

4.对操作风险管理意义的表述正确的有几个？

1实现对操作风险及时、全面、统一、有效的识别、计量、监控、

报告

2形成前瞻性视角，对操作风险深入认识并确保风险在可控范围之

内

3管理科学的运用，制度规范与量化管理

A.0个

B.1个

C.2个

D.3个

描述：第5页操作风险管理的意义

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

5.操作风险管理以三道防线为基础，以下不属于三道防线的是：

A.董事会及经营管理层

B.分支机构营业部

C.总部业务部门

D.审计部门

描述：第7页操作风险管理的三道防线

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

6.以下哪个步骤不属于损失数据汇报流程？

A.事件识别

B.盘中监控

C.账务处理

D.情景分析

描述：第11页损失数据汇报流程

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

7.某金融机构过去三年财务数据如下表所示，如果采用标准法，

求操作风险资本要求。（单位亿元）

业务线年1年2年3

销售与交易-5-1510

资产管理10-5-5

零售经纪25155

A.1.5

B.1.2

C.2.55

D.1.7

描述：第22页操作风险计量的标准法

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

8.以下哪些属于操作风险管