2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案 .pdfVIP

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题

精选附答案

单选题（共45题）

1、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

2、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、我国信托业的特点包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】C

4、VAR方法是20世纪80年代由（）的风险管理人员开发出来的。

A.长期资本管理公司

B.美林证券

C.JP摩根

D.信孚银行

【答案】C

5、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行不可以提供

的业务有（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】D

6、首次公开发行股票数量在()亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】D

7、公司经营状况的好坏，可以从()来分析。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】A

8、保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】B

9、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产

支持证券，销售的方式可采用包销或代销。

A.发起人

B.受托人

C.承销商

D.服务机构

【答案】C

10、我国证券市场的监管目标有（）。

A.①③④

B.①②③④

C.①②

D.③④

【答案】B

11、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是

（）。?

A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对

该公司提供证券法律服务

B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具

法律意见

D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

【答案】D

12、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

13、（2020年真题）对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出

了明确，严格规定的主要法律法规有（）.

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

14、资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有

（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于

（）人。

A.2；3

B.3；3

C.2；5

D.3；5

【答案】D

15、根据投资理念的不同，基金可分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

16、通常情况下，我国不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为

（）。

A.股票基金债券基金货币基金

B.股票基金货币基金债券基金

C.债券基金货币基金股票基金

D.债券基金股票基金货币基金

【答案】A

17、国际债券的特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

18、金融互换可以分为（）等类别。

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

【答案】D

19、下列属于境内上市外资股的是（）。

A.S股

B.B股

C.H股

D.L股

【答案】B

20、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。

A.1～3；3

B.3～10；5

C.3～20；10

D.10～20；10

【答案】C

21、1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采

取()

A.记账式国债

B.储蓄国债(电子式)

C.凭证式国债

D.特别国债

【答案】C

22、集合类企业债券，简