可转债投资协议模板6篇.docx

可转债投资协议模板6篇

篇1

甲方（投资者）：_________

乙方（发行方）：_________

鉴于甲方对乙方的信任，乙方拟发行可转债，甲方拟投资该可转债。为明确双方的权利和义务，达成以下协议：

一、定义与解释

1.可转债：指乙方发行的可转换为股票的债券。

2.投资额：指甲方投资可转债的金额。

3.转换期：指可转债转换为股票的具体时间。

4.转换价格：指将可转债转换为股票时的价格。

二、投资条款

1.投资额：甲方投资可转债的金额为_________元。

2.投资方式：甲方可选择一次性投资或分期投资，具体投资方式由双方协商确定。

3.投资收益：甲方投资可转债后，将按照约定的利率获得利息收益。利率及收益分配方式由双方协商确定。

三、转换条款

1.转换期：本次投资的转换期为_________年。自投资完成之日起计算。

2.转换价格：本次投资的转换价格为每股_________元。在转换期内，乙方不得以低于该价格的价格向甲方转换股票。

四、权利义务

1.甲方权利：在投资期限内，甲方享有按照约定的利率获得利息收益的权利；在转换期内，甲方享有将可转债转换为股票的权利。

2.甲方义务：在投资期限内，甲方有义务按照约定的投资方式和时间向乙方支付投资款；在转换期内，甲方有义务按照约定的转换价格将可转债转换为股票。

3.乙方权利：在投资期限内，乙方享有向甲方支付利息收益的权利；在转换期内，乙方享有向甲方转换股票的权利。

4.乙方义务：在投资期限内，乙方有义务按照约定的利率向甲方支付利息收益；在转换期内，乙方有义务按照约定的转换价格向甲方转换股票。同时，乙方还有义务保证本次发行的可转债的真实性和合法性，并承担由此产生的法律责任。

五、违约责任及争议解决

1.违约责任：如一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。具体违约责任由双方协商确定。

2.争议解决：如双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他条款

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本协议未尽事宜，由双方协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.在本协议履行过程中，如遇国家法律法规或政策调整，双方应按照国家法律法规或政策调整后的规定执行。如调整后的规定对一方当事人权益造成重大影响的，该方当事人有权提出调整或解除本协议。

篇2

本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：

甲方：XXX，身份证号码：XXXXXX，联系地址：XXXXXX，联系电话：XXXXXX。

乙方：XXX，身份证号码：XXXXXX，联系地址：XXXXXX，联系电话：XXXXXX。

鉴于甲方有意进行可转债投资，乙方同意接受甲方的投资，双方本着自愿、平等、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、投资条款

1.投资金额：甲方同意向乙方投资人民币（下同）XX元。

2.投资方式：甲方通过银行转账方式将投资款项支付给乙方指定账户。

3.投资期限：本协议投资期限为XX年，自款项支付之日起计算。

4.投资回报：乙方承诺在投资期限届满时，向甲方支付投资本金及XX%的收益。

二、可转债条款

1.可转债定义：本协议中的可转债指乙方发行的、在一定条件下可以转换为乙方普通股的债券。

2.转换条件：甲方可在投资期限届满前，按照乙方规定的转换价格，将持有的可转债转换为乙方的普通股。

3.转换价格：转换价格由乙方根据市场情况和公司经营状况确定，并提前告知甲方。

4.转换程序：甲方需在转换日前向乙方提交转换申请，并按照乙方的要求完成相关手续。

三、风险条款

1.投资风险：甲方应自行承担投资风险，包括但不限于市场风险、政策风险等。

2.乙方风险：乙方应保证所发行可转债的真实性和合法性，如因乙方原因导致甲方损失的，乙方应承担相应责任。

3.不可抗力风险：因不可抗力因素（如战争、自然灾害等）导致双方不能履行协议的，双方均不承担责任。

四、争议解决条款

1.争议解决方式：如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.适用法律：本协议的签订、履行及解释均适用中华人民共和国的法律。

五、其他条款

1.协议生效：本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.协议修改：本协议的任何修改和补充均需