基金从业资格考试 大纲 .pdfVIP

选择题

根据《证券投资基金法》的规定，以下哪项不属于基金管理人应当履行的职责？

A.办理基金备案手续

B.编制中期和年度基金报告

C.保管基金财产

D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案（正确答案）

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持的原则不包括以下哪项？

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.最大化销售利润原则（正确答案）

下列哪项不属于基金托管人应当履行的职责？

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.决定基金的投资策略（正确答案）

关于基金份额持有人的权利，以下说法错误的是？

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.直接参与基金的投资决策（正确答案）

基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守的规定不包括以下哪项？

A.不得有一只基金持有一家公司发行的证券超过该证券总量的10%

B.不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

C.不得有欺诈客户的行为

D.可以将基金财产用于抵押、质押等担保活动（正确答案）

下列哪项不属于基金份额持有人大会审议事项通过应当符合的条件？

A.代表基金份额1/2以上基金份额的持有人参加

B.参会代表1/2以上表决权的持有人同意

C.代表基金份额1/2以上基金份额的持有人同意（正确答案）

D.法律、行政法规或基金合同另有规定的，从其规定

关于基金合同的变更，以下说法正确的是？

A.基金合同的变更可由基金管理人单独决定

B.基金合同的变更可由基金托管人单独决定

C.基金合同的变更可由基金份额持有人大会决定（正确答案）

D.基金合同的任何变更都无需监管机构批准

基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的哪项业务？

A.申购、赎回

B.转让、继承

C.冻结、解冻（正确答案）

D.分红、派息

下列哪项不是基金管理人应当建立的制度？

A.公平交易制度

B.风险控制制度

C.投资管理制度

D.利润最大化制度（正确答案）