独立投资顾问服务协议（2024年度）版.docx

独立投资顾问服务协议（2024年度）版A版

本合同目录一览

1.独立投资顾问服务协议

1.1定义与术语解释

1.1.1投资顾问

1.1.2客户

1.1.3服务期

1.1.4投资组合

1.2服务内容

1.2.1投资建议

1.2.2市场分析

1.2.3投资策略制定

1.2.4定期报告

1.3服务期限

1.3.1起始日期

1.3.2结束日期

1.3.3续约条款

1.4费用与支付

1.4.1服务费用

1.4.2支付方式

1.4.3费用调整

1.5必威体育官网网址与信息保护

1.5.1必威体育官网网址义务

1.5.2信息使用限制

1.5.3例外情况

1.6责任与赔偿

1.6.1顾问责任

1.6.2客户责任

1.6.3赔偿限制

1.7终止与解除

1.7.1终止条件

1.7.2解除程序

1.7.3终止后义务

1.8争议解决

1.8.1协商解决

1.8.2调解程序

1.8.3法律途径

1.9一般条款

1.9.1适用法律

1.9.2修改与补充

1.9.3完整协议

1.9.4通知程序

1.10附件

1.10.1服务计划书

1.10.2投资顾问资质证明

1.10.3客户投资目标与风险偏好声明

第一部分：合同如下：

第一条独立投资顾问服务协议

1.1定义与术语解释

1.1.1投资顾问

本协议中的“投资顾问”指的是由甲方指定的，为乙方提供投资建议、市场分析、投资策略制定以及定期报告等服务的人员或机构。

1.1.2客户

本协议中的“客户”指的是由乙方指定的，接受甲方投资顾问服务的个人或机构。

1.1.3服务期

本协议中的“服务期”指的是自协议生效之日起至协议终止或解除之日止的时间段。

1.1.4投资组合

本协议中的“投资组合”指的是根据乙方提供的投资目标、风险偏好以及市场状况，由投资顾问为乙方构建的资产配置方案。

第二条服务内容

1.2.1投资建议

投资顾问应根据乙方的投资目标、风险偏好以及市场状况，为乙方提供投资建议，包括但不限于资产配置、投资品种选择、买卖时机等。

1.2.2市场分析

投资顾问应定期对市场进行分析和研究，向乙方提供市场走势、行业动态、宏观经济等方面的信息。

1.2.3投资策略制定

投资顾问应根据市场分析结果，为乙方制定切实可行的投资策略，并按照乙方的要求进行调整。

1.2.4定期报告

投资顾问应定期向乙方提供投资组合的运行情况报告，包括但不限于投资收益、风险状况、资产净值等信息。

第三条服务期限

1.3.1起始日期

本协议的起始日期为双方签署之日起。

1.3.2结束日期

本协议的结束日期为协议终止或解除之日。

1.3.3续约条款

如双方同意续约，应在本协议结束前一个月内签订新的协议。

第四条费用与支付

1.4.1服务费用

乙方应支付给甲方投资顾问的服务费用为每年人民币【】元。

1.4.2支付方式

乙方可以通过银行转账、支票等方式支付服务费用。

1.4.3费用调整

如市场状况发生重大变化，双方可以协商调整服务费用。

第五条必威体育官网网址与信息保护

1.5.1必威体育官网网址义务

投资顾问应对在提供服务过程中获得的乙方个人信息和商业秘密予以必威体育官网网址。

1.5.2信息使用限制

投资顾问不得将乙方的个人信息和商业秘密用于其他目的，除非得到乙方的明确授权。

1.5.3例外情况

法律要求或法院命令要求披露的除外。

第六条责任与赔偿

1.6.1顾问责任

投资顾问应尽到合理的谨慎义务，确保提供的服务符合乙方的投资目标和风险偏好。

1.6.2客户责任

乙方应提供真实、准确的投资目标和风险偏好信息，并按照投资顾问的建议进行投资。

1.6.3赔偿限制

除故意违约或重大过失外，投资顾问对乙方因投资产生的损失不承担赔偿责任。

第七条终止与解除

1.7.1终止条件

（1）双方协商一致；

（2）乙方提前一个月通知投资顾问；

（3）投资顾问无法履行服务职责；

（4）法律、法规规定的其他终止条件。

1.7.2解除程序

双方应通过协商解决解除协议的事宜。

1.7.3终止后义务

终止后，投资顾问仍应承担必威体育官网网址义务，并按照双方约定的方式处理未支付的服务费用。

第八条