资格资格考试证券基础知识第二阶段同步检测试卷(附答案) .pdfVIP

证券从业资格资格考试证券基础知识第二阶段同步

检测试卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、国有股权行政管理的专职机构是（）。

A、国务院

B、财政部

C、国有资产管理部门

D、中国人民银行

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

见教材第二章第四节，P71。

2、债券发行的定价方式以（）最为典型。

A、公开招标

B、上网竞价方式

C、协商定价方式

D、累计投标询价方式

【参考答案】：A

【解析】熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，

P211。

3、基金的成立、运作涉及到的托管人、会计师事务所、基金管理

人等产生的运作上的风险是（）。

A、流动性风险

B、基金投资风险

C、机构管理风险

D、国际政治风险

【参考答案】：B

【解析】开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定，并在

招募说明书上予以公布说明。

4、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过

本次发行总量的（）。

A、30%

B、40%

C、50%

D、60%

【参考答案】：C

5、金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的

头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。

A、套期保值功能

B、价格发现功能

C、投机功能

D、套利功能

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，

P169。

6、传统的证券发行是以（）为基础。

A、企业

B、股票

C、债券

D、资产池

【参考答案】：A

【解析】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，

P190。

7、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法

不正确的有（）。

A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以

内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下

30%，连续竞价、收盘集合竟价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上

下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下

10%

D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前

收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成

交价的上下10%

【参考答案】：D

【解析】债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围

为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为

最近成交价的上下100%。

8、公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A、董事会

B、高级管理人员

C、全体非流通股股东

D、全体流通股股东

【参考答案】：C

9、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易

的申请可由（）受理。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、证券业协会

D、国家外汇管理局

【参考答案】：B

【解析】外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表

处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。

10、股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。

A、记名股票

B、无记名股票

C、普通股票

D、优先股票

【参考答案】：A

【解析】本题考核记名股票相关知识。股份有限公司向发起人、法

人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或

者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

11、通常所说的“金边债券”是指（）。

A、政府债券

B、企业债券