《企业法治体检服务规范》.docxVIP

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1507

呼伦贝尔市地方标准

DB1507/TXXXX—XXXX

企业法治体检服务规范

Servicespecificationforlegalcompliancecheckupofenterprise

FORMDROPDOWN

FORMTEXT2024年2月19日

FORMDROPDOWN

202X-XX-XX发布

XX-XX-XX实施

呼伦贝尔市市场监督管理局??发布

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目次

TOC\o1-1\h\t标准文件_一级条标题,2,标准文件_附录一级条标题,2,前言 II

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4基本原则 1

5基本要求 2

5.1服务机构 2

5.2服务人员 2

5.3服务场地 2

6服务内容与要求 2

6.1服务内容 2

6.2服务要求 3

7服务流程 3

7.1通用流程 3

7.2服务项目流程 4

8监督与评价 4

8.1服务监督 4

8.2投诉处理 4

8.3评价与改进 4

附录A（规范性）“法治体检”记录表 5

A.1大型企业法治体检项目表 5

A.2中小微企业法治体检项目表 16

A.3小商户法治体检项目表 22

A.4一般纳税人法治体检项目表 26

A.5民营企业法治体检项目表 33

附录B（规范性）服务项目具体服务流程 52

B.1法治宣传服务流程 53

B.2法治体检服务流程 53

B.3法律风险防范处置 52

B.4走访服务流程 53

B.5回访服务流程 52

参考文献 55

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

本文件由呼伦贝尔公共法律服务标准化试点建设领导小组办公室归口。

本文件由呼伦贝尔公共法律服务标准化试点建设领导小组组织实施。

本文件起草单位：呼伦贝尔市司法局

本文件主要起草人：

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企业法治体检服务规范

范围

本文件规定了企业法治体检服务的基本要求、服务内容与要求、服务流程、监督与评价等要求。

本文件适用于本市企业法治体检服务工作。

规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

法治体检legalcompliancecheckup

由司法行政机关、律师协会组织律师服务团队，联合当地工商联及所属商会，为有需要的民营企业提供形式多样的免费法律服务。民营企业“法治体检”活动定位为律师公益法律服务。

[来源：《司法部全国工商联关于深入开展民营企业“法治体检”活动的意见》]

企业法律风险legalriskofenterprise

企业因经营活动不符合法律规定或者外部法律事件导致风险损失的可能性。

[来源：国际律师协会(IBA)的定义]

合规（管理）compliancemanagement

企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统—制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预譬，防范、控制、化解合规风险的—整套管理活动和机制。

合规管理与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的—个重要方面，也是风险管理的—个关键环节。

基本原则

法治体检工作的开展应在党的领导、多方组织合作下，坚持如下原则：

公益性；

规范性；

创新性；

可行性；

防范性。

基本要求

服务机构

服务机构应符合以下要求：

中国境内经批准成立的律师事务所；

不得存在媒体负面曝光、被投诉及行政处罚记录；

办公场地应不少于80平方米；

机构内具备法治体检服