基金从业资格考试基金国际化的发展概况练习题.pdf

第二十七章基金国际化的发展概况

一、单项选择题

1、关于投资基金国际化的产生与发展的表述正确的是（）。

Ⅰ.国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧美日等发达国家和新兴市场国家为主要区域

Ⅱ.投资基金国际化的目的在于充分把握各国证券价格上升的潜力，并在一定程度上分散投资风险

Ⅲ.投资基金的国际化随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现

Ⅳ.投资基金的国际化为金融市场的国际化奠定了良好的基础

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

2、（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

A、国际证监会组织

B、经济合作与发展组织

C、世界贸易组织

D、世界银行

3、下列不属于国际证监会组织的关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容的是（）。

A、相互提供信息

B、确保客户所有证券的交割独立于投资公司证券的交割

C、提供自发性协助

D、对证券投资基金管理人进行实地检查

4、下列关于国际证监会组织的相关制度中关于基金行业自律组织的监管的说法错误的是（）。

A、是对政府监管的有益补充

B、自律组织对行业市场运作和行为的了解更深入，专业水平更高

C、自律组织对市场变化的反应较慢、不如政府监管灵活

D、自律组织要求其管理对象既要遵循政府法规，又要遵守道德规范

5、下列各基金不受AIFMD指令监管的是（）。

A、对冲基金

B、不动产基金

C、商品基金

D、证券投资基金

6、关于经济合作与发展组织在2005年发布的《集合投资计划治理白皮书》的内容的说法不正确的

是（）。

A、所有投资基金都应当在合适的法律法规框架下经营，并提出了投资基金的设立的最优形式

B、认为监管当局在投资基金治理框架的构建过程中起到决定性作用

C、基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任

D、投资基金经营的唯一目的是维护投资者的利益，基金要完善内部机制，解决与投资者相关的利益

冲突

7、欧盟跨境投资基金的主要模式是（）。

A、UCITS

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B、AIFMD

C、RQFII

D、QFII

8、根据UCITS一号指令的规定，下列不属于UCITS基金范围的是（）。

Ⅰ.封闭式基金

Ⅱ.投资与借款政策与指令不符的基金

Ⅲ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金

Ⅳ.公司型基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

9、关于UCITS一号指令对基金管理人和托管人的资格与条件的说法不正确的是（）。

A、对于基金管理人只要求其有充足的财政资源

B、基金管理公司只能从事基金管理业务

C、托管人应确保基金发售、申购、赎回、基金单位净值的计算符合法律及基金规则

D、一家机构可以同时担任管理人和托管人

10、根据UCITS一号指令的规定，UCITS基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于

基金资产的（）。

A、5％

B、10％

C、20％

D、30％

11、以下关于UCITS一号指令对UCITS基金投资政策的规定的表述正确的是（）。

A、基金不可以投资于规定以外的可转让证券

B、基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于20％

C、基金投资于规定以外的可转让证券与可转让的并可确定价值的债券，两者之和的比例不高于

20％

D、基金可获得为开展业务所需的动产和不动产

12、根据UCITS一号指令的规定，基金投资于以下（）等证券时，不得超过基金资产净值的35％。

Ⅰ.一个成员国发行的可转让证券

Ⅱ.一个成员国地方政府发行的可转让证券

Ⅲ.一个非成员国政府担保的可转让证券

Ⅳ.成员国参加的国际组织担保的可转让证券

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求的说法错误的是（）。

A、起始资本不能低于12.5万欧元

B、管理公司不可以将管理公司的义务委托给