投资咨询机构设立可行性.pptx

投资咨询机构设立可行性汤杰

【行政许可事项服务指南】投资咨询、财务顾问机构从事证券服务业审批1.项目名称：投资咨询、财务顾问机构从事证券服务业审批2.项目编码：440373.子项名称：44037-001投资咨询机构从事证券服务业审批44037-002财务顾问机构从事证券服务业审批4.适用范围：中华人民共和国境内投资咨询、财务顾问机构从事证券服务业审批证监会相关规定

投资咨询机构从事证券服务业审批：初审：投资咨询机构住所地证监局复审：中国证监会证券基金机构监管部投资咨询机构从事证券服务业务《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）第6条：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；（二）有100万元人民币以上的注册资本；（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（四）有公司章程；（五）有健全的内部管理制度；（六）具备中国证监会要求的其他条件。证监会相关规定

证监会相关规定投资咨询机构从事证券服务业审批：投资咨询机构住所地证监局财务顾问机构从事证券服务业审批：中国证监会办公厅[特别说明]现阶段，除按照《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告[2012]40号）的有关要求对荐股软件业务进行规范整改的情形，以及按照《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议批准投资咨询机构从事证券服务业外，我会暂不受理该项审批。

现有持牌机构辖区序号公司名称辖区序号公司名称辖区序号公司名称北京1北京首证投资顾问有限公司上海27上海凯石证券投资咨询有限公司宁波54宁波海顺投资咨询有限公司2北京中富金石投资顾问有限责任公司28上海中广信息传播咨询有限公司重庆55重庆东金投资顾问有限公司3北京盛世华商投资咨询有限公司29上海益邦投资咨询有限公司广东56广州越声理财咨询有限公司4鼎信汇金（北京）投资管理有限公司30上海森洋投资咨询有限公司57广州市万隆证券咨询顾问有限公司5北京金美林投资顾问有限公司31上海亚商投资顾问有限公司58广东科德投资顾问有限公司6北京京放投资管理顾问有限责任公司32上海世基投资顾问有限公司59广州汇正财经顾问有限公司7北京君之创证券投资咨询有限公司33上海申银万国证券研究所有限公司60广州广证恒生证券投资咨询有限公司8北京中和应泰财务顾问有限公司34上海东方财富证券研究所有限公司61广东博众证券投资咨询有限公司9天相投资顾问有限公司35上海证券通投资资讯科技有限公司深圳62深圳大德汇富咨询顾问有限公司10北京中资北方投资顾问有限公司36上海金汇信息系统有限公司63深圳市尊悦证券投资顾问有限公司11北京博星投资顾问有限公司37上海荣正投资咨询有限公司64深圳市怀新企业投资顾问有限公司12北京和众汇富咨询有限公司38上海证联投资咨询服务有限责任公司65深圳市中证投资资讯有限公司13北京东方高圣投资顾问有限公司39上海涌金理财顾问有限公司66深圳市新兰德证券投资咨询有限公司14北京海问咨询有限公司40上海证券之星综合研究有限公司67深圳市国诚投资咨询有限公司15和讯信息科技有限公司41上海大智慧投资咨询有限公司68深圳市珞珈投资咨询有限公司四川16四川省钱坤证券投资咨询有限公司42上海新资源证券咨询有限公司69深圳市智多盈投资顾问有限公司17四川大决策证券投资顾问有限公司43上海益盟操盘手证券研究有限公司70深圳市芙浪特证券投资顾问有限公司18成都汇阳投资顾问有限公司44上海迈步投资管理有限公司71深圳君银证券投资咨询顾问有限公司山东19山东神光咨询服务有限责任公司海南45海南港澳资讯产业股份有限公司河南72河南九鼎德盛投资顾问有限公司20山东英大投资顾问有限责任公司江苏46江苏天鼎投资咨询有限公司云南73云南产业投资管理有限公司陕西21陕西巨丰投资资讯有限责任公司47江苏金百临投资咨询有限公司安徽74安徽大时代投资咨询有限公司天津22天津证券投资咨询有限公司厦门48厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司75安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司23联合信用投资咨询有限公司49厦门高能投资咨询有限公司青岛76青岛市大摩投资咨询有限公司辽宁24沈阳麟龙