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法治思维,防范行政执法

风险

篇一：工商行政执法风险及防范

工商行政执法风险及防范

工商机关作为综合性的经济管理部门，承担着市场监管和

行政执法的重任，随着社会主义市场经济法制化进程的推

进，公民及法人的法律意识逐步提高，经营者的维权意识不

断觉醒，工商行政执法人员的时刻接受着监督和制约，工商

执法人员在行政执法过程就产生了相应的执法风险。“凡事

预则立，不预则废”，有风险并不可怕，可怕的是看不到风

险并采取切实措施加以防范和化解。在推进工商法治化、科

学化和规范化管理的进程中，规避和防范执法风险是维护执

法人员切身利益的需要，也是树立工商行政管理机关良好形

象的需要。严格依法执法，强化执法人员风险防范意识，提

高行政执法监管质量，已经成为新形势下工商行政机关必须

重视并亟待解决的问题。

一、执法风险的概念

风险，现代汉语词典给出的定义是“可能发生的危险”。有

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执法行为必定产生执法风险。工商行政执法风险是指工商机

关及其执法人员在执法过程中可能面临的、由自身的作为或

不作为引致并受外在种种不确定因素诱发、对本机关及其执

法人员产生的不利影响甚至严重后果。这种不利影响和严重

后果在执法过程中表现为产生行政争议，引起行政复议或者

行政诉讼，诉讼中面临败诉；被追究行政执法责任，甚至面

临被检察院以涉嫌职务犯罪提出指控。

二、工商执法风险的易发部位和环节

（一）行政许可：

1、对市场主体准入审查把关不严，使得不具备法定条件

和要求的申请人获准设立（变更）登记取得市场主体资格，

并因此损害国家利益、社会公共利益以及他人合法权益，危

及社会公共安全，这类情况主要存在于前置审批行业的设立

（变更）登记中。

2、对公司的股东（股权）变更登记、减资登记、注销登

记等审查把关不严，给股东及债权人的合法权益造成损害。

《公司法》、《公司登记管理条例》、《公司注册资本登记管理

规定》等都对公司股东以及股东股权的变更登记、减资登记、

注销登记都作了明确和严格的实体和程序方面规定，这些规

定旨在保护公司股

东、相关债权人和社会公共利益。如果公司登记机关不按

照这些实体和程序方面的规定严格、审慎地进行审查的话，

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就会给自己留下了一个不可预知、无法消弥的隐患，一旦股

东或债权人的合法权益得不到保护或清偿，必定会迁怒于公

司登记机关公司从而引发旷日持久的诉讼和巨额的赔偿。

3、作出不予受理和不予登记决定时，不按规定告知申请

人有权申请复议或提起诉讼以及申请复议、提起诉讼的期

限，从而给自己带来诉讼风险。

（二）行政处罚：

1、不按法定程序实施处罚，主要表现在三个方面：一是

随意简化程序，以提高行政执法效率为借口对一些应当适用

一般程序处罚的案件也适用简易程序来处罚，同时在适用简

易程序处罚时不按规定在处罚决定作出之前向当事人作告

知；二是有意规避法定程序，一些执法人员为了尽快结案、

息事宁人，主动和当事人协商处罚的数额，只要谈妥，就仅

凭当事人的口述材料或提交的书面材料结案而不再去调取

旁证。比如，在当事人违法所得或违法经营额的计算上，以

当事人没有建帐或无法查清为借口而采信当事人明显不符

合常理的陈述；三是故意违反法定程序，比如，一些执法人

员自认为已与当事人就罚款数额谈妥并且能够控制住当事

人而故意违反法定程序，让当事人一次性在数种法律文书的

送达回证上签署姓名和预推出的日期，不送达处罚告知（听

证）通知书、处罚决定书或将两种文书一并送达。

个别办案人员可能觉得程序上的问题是小问题、无关紧

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要。如果案件一旦进入复议或诉讼阶段，这些看似无关紧要

的小问题就成了我们的”死穴”，《行政复议法》中规定具体

行政行为违反法定程序，复议机关决定撤销、变更或者确认

该具体行政行为违法，《行政诉讼法》中规定具体行政行为

违反法定程序的，法院判决撤销或者部分撤销，这样就有可

能使得案件不经实体审查而直接被撤销或确定违法。

2、对违法行为涉嫌构成犯罪的不移交司法机关。《行政处

罚法》第七条第二款规定：“违法行为构成犯罪，应当依法

追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚”。《最高人民

检察