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第五讲制度变迁与制度创新

发布日期：2006-05-3116:10:58

目的与要求：

(1)理解制度创新的动力与过程、制度创新与技术创新的互动等；

(2)探讨制度需求与制度供给及其相互关系；

(3)掌握制度变迁的轨迹与过程、制度变迁的模型等。

教学手段：多媒体与传统讲解结合，案例分析与学生形成互动。提问讨论。

第一节制度创新

一、制度的局限

讲解要点：从制度的作用、实效和制度稳定性及可变性的矛盾中说明制度的局限性。

（一）制度能起的作用是有限的

1、制度由人的关系来决定。制度是从人的关系演化而来，它可以规定、确认、强化、

调节和控制现有关系，却不能决定关系的产生。在生产、关系和制度三者中，制度是一个

被决定方面的因素，它的产生、性质由生产、交往规定，它的功能因而也不以人的意志为

转移。

2、制度对人的行为的约束有限。制度可以规定人怎样行动，却不能规定人怎样思想，

不能规定人的观念，尽管它对人的思想、观念有重大影响，它作为限制人们行为的规则，

是理性选择的结果，建立在理性基础之上，但对非理性的情感则力不从心，在碰到思想和

情感问题时，制度运行就不那么顺畅、甚至会发生扭曲。这表明，制度对人的行为的约束

是不完全的。

（二）制度的实效是有限的

1、我们要区分制度的效力和实效。效力是指制度标志规范的存在，制度规范是有约

束力的，人们应当并且能够按制度所规定的那样行动，应当并且能够服从和适用制度规范。

实效是指人们的行为符合制度规范的要求，他们实际上是按照制度的规定去做的，制度规

范在生活中确实被服从和适用了。实效是效力的一个方面，一个条件，但不是效力的本身，

不是效力的理由。我们不能因为制度没有实效而说制度没有效力。

2、造成制度实效与效力差异的原因：

（1）在于制度是否符合某种利益。制度对于那些风险巨大然而收益也同样巨大的行

为，制度的约束是有限的，它可以竭力防止，却无法令人不做。

（2）制度自身不完善。这是制度失灵的一个重要原因，制度失灵不仅使制度不能有

效地惩恶，也不能有效地扬善。制度不完善有着更深层的原因，这就是制度自身存在着规

定性和选择性的矛盾。从维护某种目标和保障社会稳定有序的角度看，制度规定越详细越

好。但制度规定越细，意味着人们活动的空间越小，而越是遵守制度，循规蹈矩于被分割

的越来越小的空间范围内，人越显得机械、呆板，这显然不利于发挥人的积极性、主动性

和创造性。从这个角度看，制度应当给人的选择留出充分空间，但这样一来，制度也就为

违规行为提供了机会，使违规行为成为可能。所以，一个好的制度应该是在保持秩序和稳

定的前提下，为主体能动性的发挥提供充分的空间。

（三）制度的稳定性与变化性的矛盾构成了制度的局限性

制度的稳定性与变化性是一对矛盾。制度是压制变化的，即使在变迁已在进行时，

那个被改变的制度也是起着阻碍作用的，人的行为不断变化，新的关系不断产生，制度并

不随着变化而变化，否则它将失去稳定性，不在成为自身。制度对变化的压制，在开始阶

段基本上有利于社会的发展，但其后就逐渐成为阻碍社会发展的因素，所以每一次革命或

改革，制度都是首当其冲的对象。

二、制度创新的动力与过程

讲解要点：制度创新的内容、原动力，制度创新的成本收益比较与创新的五个阶段，诺思

的制度创新模型，技术创新和制度创新的互动。

（一）创新及制度创新的概念

1、创新的概念：熊彼特认为,所谓创新,就是建立一种新的生产函数,也就是说,把一

种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。创新包括产品创新、

技术创新、组织创新和市场创新等（熊彼特，1912年出版的《经济发展理论》首次提出）。

2、新制度经济学中制度创新的含义：主要有以下几方面的内容（教材P144）:

（1）制度创新一般是指制度主体通过建立新的制度以获得追加利润的活动,它包括

以下三方面:第一,是反映特定组织行为的变化；第二,是指这一组织与其环境之间的相互

关系的变化；第三,是指在一种组织的环境中支配行为与相互关系规则的变化。

(2)制度创新是指能使创新者获得追加利益而对现行制度进行变革的种种措施与对

策。

(3)