2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷.pdfVIP

****2021年基金从业资格考试《基金法

律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90分钟年级专业_____________

学号_____________姓名_____________

1、单选题（49分，每题1分）

1.某投资者赎回开放式基金2万份，持有时间为1年，对应的赎回

费率为0.5%，赎回当日基金单位净值为1.003元，下列结果正确的是

（）。

A．赎回总金额为20035元

B．赎回费用为100.5元

C．投资者可得到净赎回金额为19959.7元

D．赎回费用为100元

答案：C

解析：赎回总金额＝20000×1.003＝20060（元），赎回费用＝

20060×0.5%＝100.3（元），投资者可得到净赎回金额＝20060－

100.3＝19959.7（元）。

2.关于基金管理人披露某只基金合同生效公告的时间，下列说法正

确的是（）。

A．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件后2个工作日内予以

公告

B．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件后3个工作日内予以

公告

C．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的当日予以公告

D．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告

答案：D

解析：中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3

个工作日内予以书面确以；自中国证监会书面确认之日起，基金备案

手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确

认文件的次日予以公告。

3.需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。

A．股票基金、债券基金、货币市场基金

B．股票基金、QDII基金、货币市场基金

C．封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额

D．封闭式基金、混合基金、保本基金

答案：C

解析：凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市

交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，

披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金

（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。

4.与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基

金从业人员的执业活动进行监管。

A．内幕信息

B．法律法规

C．职业道德

D．执业规范

答案：C

解析：政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动

进行监管，基金业协会更侧重在职业道德的层面对基金从业人员的执

业活动进行监管。因此，从监管职责分工的角度来看，基金业协会在

基金职业道德建设方面应该发挥更为重要的作用。

5.关于基金管理公司授权控制管理，下列表述错误的是（）。

A．公司重大业务授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容

和时效

B．基金经理在特定紧急情况下可将投资决策权限授予交易员

C．公司对已经获授权的部门和人员需进行评价和反馈

D．公司应建立授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

答案：B

解析：公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内

行使相应的职责。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划

分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重

要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

6.关于非公开募集基金，以下描述错误的是（）。

A．可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

B．应当向合格投资者募集

C．合格投资者累计不得超过二百人

D．应当制定签订基金合同

答案：A

解析：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资

金。不得通过下列媒介渠道推介私募基金：①公开出版资料；②面向

社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；③海报、户外广告；

④电视、电影、电台及其