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２０２４年第５期华南师范大学学报（社会科学版）２０２４年９月

Ｎｏ．５，２０２４ＪＯＵＲＮＡＬＯＦＳＯＵＴＨＣＨＩＮＡＮＯＲＭＡＬＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ（ＳＯＣＩＡＬＳＣＩＥＮＣＥＥＤＩＴＩＯＮ）Ｓｅｐ．２０２４

ＣＩＳＧ下交付不符货物根本违约的认定与违约赔偿

———对最高人民法院１０７号指导性案例及其类案的再审视

何鹰

（南京大学法学院，南京２１００９３）

【摘要】《联合国国际货物销售合同公约》适用范围内，卖方交付不符货物时，认定根

本违约客观标准的核心在于，违约实际上剥夺了非违约方根据合同规定有权期待得到的

东西，致使合同目的不能实现。１０７号指导性案例蒂森克虏伯案中，最高人民法院所作出

的买方只要在不存在不合理麻烦的情况下能使用或转售货物（甚至打些折扣），那么交付

质量不符货物并不构成根本违约，仅是非根本违约的判定，为交付不符货物时根本违约

的认定提供了可参照的标准，使ＣＩＳＧ根本违约客观标准在司法实践中得以具象化，而转

售成功与否是重要判断因素。利益衡量理论对ＣＩＳＧ第２５条法律解释的目的性限缩、法

律适用的个案判定和具体损害赔偿数额的确定意义重大。

【关键词】根本违约客观标准损害程度合同目的利益衡量

－－－

【中图分类号】Ｄ９９６．１【文献标识码】Ａ【文章编号】１０００５４５５（２０２４）０５０１３６０９

①

普遍认为，１０７号指导性案例蒂森克虏伯案的核心问题是《联合国国际货物销售

合同公约》（以下简称《销售公约》，英文缩写为ＣＩＳＧ）的适用。同时，在司法实践中，

该案例还为卖方交付与合同约定不符的货物是否构成根本违约，提供了可参照的标

准。卖方德国蒂森克虏伯公司与买方中化新加坡公司约定交易标的石油焦的ＨＧＩ指

数典型值为３６—４６，但卖方实际交付的石油焦的ＨＧＩ指数为３２。对此，买方认为，其

作为贸易商购买涉案石油焦的目的是在中国境内销售，但其在中国境内无法正常销售

卖方交付的与合同约定ＨＧＩ指数不符的石油焦，自己根据合同规定有权期待的利益被

剥夺，根本违约成立；卖方则认为，其交付的不符石油焦仍可以在中国市场销售，并不

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收稿日期：２０２４０４１５

基金项目：江苏省社会科学基金年度立项课题“涉外法治视域下我国对国际货物贸易规则的适用

与发展研究”（２４ＦＸＢ００６）

①２０１９年２月２５日，最高人民法院发布了第２１批指导性案例（第１０７—１１２号），本案即第１０７号指导案

例———蒂森克虏伯冶金产品有限责任公司与中化国际（新加坡）有限公司国际货物买卖合同纠纷上诉案。

作为国际货物买卖合同纠纷的典型案例，其对国际货物买卖合同准据法的适用和ＣＩＳＧ中根本违约的认定

这两个问题统一了裁判尺度。其一，关于在满足ＣＩＳＧ适用和有约定的准据法条件下二者的适用次序问

题，应优先适用ＣＩＳＧ，在ＣＩＳＧ无相关规定时，适用双方当事人约定的准据法。若合同当事人明确排除适用

ＣＩＳＧ的，则ＣＩＳＧ不适用。其二，关于《联合国国际货物销售合同公约》根本性违约条款的正确理解与适

用：若卖方所交付货物与合同规定不符，但买方在不存在不合理麻烦的情况下，能使用货物或转售货物（甚

至打些折扣），则质量不符不构成根本性违约。本文讨论第二点。

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何鹰：ＣＩＳＧ下交付不符货物根本违约的认定与违约赔偿———对最高人民法院１０７号指导性案例及其类案的再审视

构成违约。对此，一审江苏省高级人民法院与二审最高人民法院均认定卖方行为构成

违约，但分歧在于卖方是否构成根本违约：前者判定成立，后者判定不成立。那么，卖

①

方交付与合