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法律合规与风险管理作业指导书

TOC\o1-2\h\u18417第1章法律合规概述 3

277011.1合规的概念与意义 3

264511.1.1合规的定义 3

175101.1.2合规的意义 4

285051.2法律合规的基本要求 4

244961.2.1了解并遵循法律法规 4

215091.2.2建立内部合规管理制度 4

72051.2.3定期开展合规风险评估与整改 4

135341.2.4加强合规文化建设 4

138511.3法律合规管理体系构建 4

133381.3.1构建合规组织架构 4

187281.3.2制定合规政策和流程 4

246551.3.3实施合规培训与宣传教育 4

198611.3.4建立合规风险监测与应对机制 4

32031.3.5开展合规审计与评价 5

7852第2章风险管理基本原理 5

45532.1风险的定义与分类 5

144272.1.1风险的定义 5

37992.1.2风险的分类 5

38362.2风险识别与评估 5

74772.2.1风险识别 5

149102.2.2风险评估 6

289172.3风险应对与控制 6

134502.3.1风险应对 6

161462.3.2风险控制 6

14933第3章法律合规风险评估 6

266033.1法律合规风险识别 6

289903.1.1定义法律合规风险 7

37013.1.2法律合规风险识别方法 7

319833.1.3法律合规风险识别结果 7

189663.2法律合规风险分析与评估 7

61583.2.1法律合规风险分析 7

205573.2.2法律合规风险评估 8

147953.3法律合规风险应对策略 8

73073.3.1风险规避 8

217113.3.2风险控制 8

40763.3.3风险转移 8

252283.3.4风险承受 8

40223.3.5建立动态监控机制 8

17994第4章法律合规管理体系 8

83874.1法律合规组织架构 8

116234.1.1合规管理组织设置 8

120974.1.2合规管理部门职责 9

324034.1.3合规管理人员配置 9

280134.2法律合规政策与程序 9

143674.2.1制定法律合规政策 9

187434.2.2法律合规程序 9

239584.2.3法律合规措施 9

143204.3法律合规培训与文化建设 9

223234.3.1法律合规培训 9

205864.3.2法律合规文化建设 9

312194.3.3法律合规宣传与沟通 9

12095第5章法律合规监测与检查 10

259425.1法律合规监测机制 10

158905.1.1监测目标 10

30845.1.2监测内容 10

322595.1.3监测方法 10

100155.2法律合规检查流程 10

140065.2.1制定检查计划 10

39315.2.2成立检查小组 10

139785.2.3开展检查 10

58905.2.4检查结果记录 10

302885.2.5整改意见提出 11

35945.3法律合规问题整改与追踪 11

164805.3.1整改责任划分 11

116475.3.2整改措施实施 11

183485.3.3整改效果评估 11

191335.3.4整改追踪 11

107985.3.5持续改进 11

31129第6章法律合规风险管理信息系统 11

28336.1法律合规风险管理信息系统概述 11

155396.2法律合规风险管理信息系统的构建与实施 11

15696.2.1系统构建原则 11

75626.2.2系统构建步骤 12

41316.2.3系统实施策略 12

46216.3法律合规风险管理信息系统的应用与维护 12

129576.3.1应用场景 12

9496.3.2系统维护 12

18184第7章企业内部控制与法律合规 12

113737.1内部控制与法律合规的关系 13

134577.2内部控制体系的构建与运行 13

245407.3法律合规在内部控