碳交易和绿色金融驱动中小微药厂转型演化博弈.pdf

第41卷应用化学第6期

2024年6月CHINESEJOURNALOFAPPLIEDCHEMISTRY912-916

D0I:10.19894/j.issn.1000-0518.240015

信息动态

碳交易和绿色金融驱动中小微药厂转型演化博奔

摘要碳市场是我国实现“双碳”目标的伟大政策创新，为追求生产效益与社会整体效益相一致，促进中小

微药厂实现低碳生产，在有限理性的前提下，构建了政府-银行-中小微药厂三方演化博奔模型，系统分析了政

府、银行和中小微药厂的策略选择和演化路径，为中小微药厂在碳交易制度和绿色信贷政策的背景下实现可持

续发展提供理论依据。结果表明，在政府选择强监管策略的前提下，碳价和碳税率的增加都可促进中小微药

厂选择低碳改造，而银行发放的绿色信贷是促使中小微药厂进行低碳改造、人局碳交易市场的原始动力。因此，

政府应不断完善制药企业碳排信息披露机制，合理调整碳价和碳税率，对企业加强碳排放的监管控制。另

外，在现阶段增加对银行执行绿色信贷的奖励，鼓励银行针对中小微药厂探索多样化绿色金融服务模式，为中

小微药厂低碳生产提供资金支持。最后，中小微药厂基于政府和银行支持人局碳市场，通过强化自身管理，

积极参与绿色转型，实现低碳生产的最终目标

关键词碳交易；绿色金融；制药行业；低碳减排；博奔分析

中图分类号：0621文献标识码：A文章编号：1000-0518（2024)06-0912-05

工业革命后，碳排放剧增，威胁人类生存。为应对气候危机，各国积极行动。2020年9月，习近平

主席提出“双碳”目标，即2030年前达到碳排放峰值，2060年前实现碳中和，为全球树立标杆。碳排放

权交易（简称碳交易）是人为性的将以二氧化碳为主的6种温室气体作为稀缺资源进行市场化交易，通

过增加企业碳超排成本推动低碳转型，是国际公认最具效率的减排工具之一。工业尤其制造业是产生

碳排放的主要领域，是实现“双碳”目标的主要矛盾。制药工业涉及多品种药品生产，使用大量有机原

料和溶剂，化学合成过程产生大量碳排放和挥发性有机物（VOCs）。由于技术限制，部分排放物监测和

处理手段不成熟，绿色项目成本高昂。因此，制药工业被纳人碳交易范围是必然趋势

我国现阶段对碳交易和碳税的研究侧重于实证分析，其中，相关学者发现碳交易试点市场可显著促

进大型企业的低碳转型，但对小型企业的影响却不明显；还有学者运用面板数据计量模型考察数字经

济对碳排放的影响及其作用机制。还有部分学者指出我国在碳交易和碳税的制度设计与管理上还不

成熟，与国外相比，我国中小微型企业入局碳市场的积极性和参与度较低。碳税作为一种强制性行政

手段，一般与碳配额交易配合使用，共同作用于经济绿色、健康发展。在融资方面，相关研究基于超效

率SBM(Slackbasedmodel)模型的实证分析，发现绿色信贷可正向促进地区绿色发展效率的提升。还

有学者指出探索多样化的科技金融服务模式从而解决中小微企业融资难的问题。然而，由于绿色信贷

对银行的盈利的不确定性，银行对企业发放绿色信贷较为谨慎。

根据国家统计年鉴，截止到2023年底我国医药制造企业合计6353家，其中，医药制造业大中型工业

企业单位有1618家，多数医药制造企业为中小微型，且以生产原料药为主。中大型企业资金相对充裕，

绿色项目成本压力小，而中小微药厂资金实力不足，且融资难、贷款难，生存压力极大，为此如何助力中

小微药厂顺利实现绿色转型成为研究热点，意义重大。本文基于中小微型药厂低碳生产的利益相关

者，将政府、银行和中小微药厂纳人三方演化博奔模型中，探究各个主体的行为稳定策略，为我国中小微

药厂在碳交易制度和绿色信贷政策的背景下实现可持续发展提供理论依据。

1模型基本假设与建立

1.1模型描述与博奔机理

在政策干预，如何使政府-银行-中小微药厂三方演化博奔结果朝向中小微药厂实施低碳转型策略

2024-01-15收稿；2024-04-09接受

辽宁省科学研究经费面上项目（No.LJKRO298）资助

*E-mail:lingyi50@163.com

第6期王淑玲等：碳交易和绿色金融驱动中小微药厂转型演