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法律合规经营作业指导书

TOC\o1-2\h\u18456第1章法律合规经营基础理念 4

256101.1合规的概念与内涵 4

114451.2法律合规经营的意义与价值 5

113571.3法律合规风险识别与评估 5

21208第2章我国法律体系概述 5

60812.1法律体系的基本构成 5

260902.1.1宪法 6

48452.1.2法律 6

150652.1.3行政法规 6

56102.1.4地方性法规 6

115632.1.5自治条例、单行条例 6

192572.1.6部门规章 6

281782.1.7地方规章 6

218092.1.8国际条约和协定 6

73652.2法律法规的层级与效力 6

193012.2.1宪法的效力 6

314572.2.2法律的效力 7

61542.2.3行政法规的效力 7

257672.2.4地方性法规、自治条例、单行条例的效力 7

239882.2.5部门规章和地方规章的效力 7

133912.3法律法规的发布与实施 7

40742.3.1法律法规的发布 7

124872.3.2法律法规的实施 7

320892.3.3法律法规的解释 7

27542第3章企业内部控制与合规管理 7

165663.1企业内部控制基本框架 7

201613.1.1控制环境：建立良好的控制环境是企业内部控制的基础，包括企业治理结构、组织架构、责任分配、职业道德和员工素质等方面。 8

300903.1.2风险评估：企业应识别和分析内部和外部各种风险因素，对风险进行合理评估，为制定控制措施提供依据。 8

253123.1.3控制活动：根据风险评估结果，设计并实施一系列控制措施，以降低风险至可接受水平。包括业务流程控制、财务报告控制和合规性控制等。 8

144603.1.4信息与沟通：建立健全的信息系统，保证信息的及时、准确和完整，同时加强内部和外部沟通，提高控制效率。 8

222093.1.5监督与评价：对企业内部控制的实施进行持续监督和定期评价，以保证内部控制的有效性。 8

304233.2合规管理体系建设 8

238903.2.1全面性：合规管理体系应涵盖企业所有业务领域和层级，保证全方位、全过程的管理。 8

285133.2.2层次性：建立层次分明的合规管理组织架构，明确各级合规管理职责和权限。 8

234603.2.3制度化：制定合规管理制度，规范企业合规管理行为，提高合规管理的可操作性和执行力。 8

58183.2.4动态调整：根据法律法规、行业发展和企业实际情况，不断调整和完善合规管理体系。 8

287453.3合规管理流程与制度 8

255623.3.1合规风险评估：对企业业务活动进行合规风险评估，识别潜在合规风险，制定相应的风险应对措施。 8

262023.3.2合规制度制定：根据合规风险评估结果，制定具体的合规管理制度和操作规程。 8

280153.3.3合规培训与宣传：加强员工合规意识和能力，开展合规培训与宣传活动，保证员工了解并遵守合规规定。 9

312033.3.4合规监督检查：建立合规监督检查机制，对合规管理实施情况进行检查，发觉问题及时整改。 9

182073.3.5合规考核与问责：设立合规考核指标，对合规管理工作进行评价，对违反合规规定的行为实施问责。 9

165273.3.6合规持续改进：根据合规监督检查和考核结果，不断优化合规管理流程与制度，提高合规管理水平。 9

17925第4章反洗钱与反恐融资合规 9

247704.1反洗钱法律法规体系 9

199334.1.1我国反洗钱法律法规概述 9

211304.1.2反洗钱法律法规的主要内容 9

53024.2反洗钱合规风险管理 9

2684.2.1反洗钱合规风险识别 9

310194.2.2反洗钱合规风险评估 9

62294.2.3反洗钱合规风险控制 9

101004.3反恐融资合规要求 9

273184.3.1反恐融资法律法规概述 10

275844.3.2反恐融资合规要求 10

292144.3.3反恐融资合规风险管理 10

176044.3.4反恐融资合规培训与宣传 10

217634.3.5反恐融资合规监管与合规评估 10

8035第5章数据保护与隐私权合规 1