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银行存款监管协议书5篇

篇1

甲方：XXXX银行股份有限公司

地址：XXXX银行大厦

法定代表人：XXX

乙方：XXXX投资管理有限公司

地址：XXXX大厦

法定代表人：XXX

鉴于甲方拥有专业的金融服务能力，乙方需对银行存款进行监管，双方经友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲方与乙方在银行存款监管方面的权利和义务，确保银行存款的安全与合规管理。

二、监管范围

乙方将对甲方指定的银行存款进行全面监管，包括但不限于以下内容：

1.账户余额监管：乙方应实时监控甲方指定账户的余额变化，确保账户余额的准确性和安全性。

2.交易记录监管：乙方需对甲方指定账户的交易记录进行审查，确保交易记录的真实性和完整性。

3.资金流动监管：乙方应监控甲方指定账户的资金流动情况，发现异常资金流动及时向甲方报告。

4.风险控制监管：乙方需协助甲方制定并执行合理的风险控制策略，确保银行存款的安全。

三、监管方式

乙方将采取以下方式进行监管：

1.现场检查：乙方定期对甲方指定银行存款进行现场检查，确保账户管理的合规性。

2.非现场检查：乙方利用科技手段，对甲方指定银行存款进行非现场检查，提高监管效率。

3.风险评估：乙方定期对甲方指定银行存款进行风险评估，确保账户风险的可控性。

4.应急处理：乙方制定应急处理预案，对突发事件进行及时处理，降低损失。

四、权利义务

1.甲方权利义务：

（1）甲方需提供真实、完整的账户信息和交易记录，配合乙方的监管工作。

（2）甲方应按照乙方的要求，及时更新账户信息和风险控制策略。

（3）甲方有权要求乙方提供监管报告和风险提示，了解账户管理情况。

2.乙方权利义务：

（1）乙方需严格按照本协议的约定，履行监管职责，确保银行存款的安全。

（2）乙方应定期向甲方提供监管报告和风险提示，帮助甲方了解账户管理情况。

（3）乙方有权对甲方提供的账户信息和交易记录进行审查和核实，确保信息的真实性。

（4）在发现异常情况或风险事件时，乙方应及时向甲方报告，并协助甲方进行处理。

五、协议期限与终止

1.本协议自双方签字之日起生效，有效期为一年。到期后如双方无异议，可自动续签。

2.在协议有效期内，如双方协商一致，可提前终止本协议。但需提前一个月书面通知对方。

3.任何一方违反本协议的约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的法律责任。

六、争议解决

如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他事项

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.本协议自双方签字之日起生效，有效期为一年。到期后如双方无异议，可自动续签。在协议有效期内，如双方协商一致，可提前终止本协议。但需提前一个月书面通知对方。任何一方违反本协议的约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的法律责任。如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

篇2

甲方（监管银行）：________银行

乙方（委托单位）：________公司

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就银行存款监管事宜达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在银行存款监管方面的权利和义务，确保银行存款的安全和合规使用，保障乙方的合法权益。

二、监管账户

1.乙方在甲方开设用于存放监管资金的银行账户，账号为：________。

2.乙方承诺将相关资金存入该账户，并确保账户余额符合监管要求。

三、监管内容

1.乙方存入监管账户的资金应当符合法律法规和甲方规定的存款要求。

2.乙方承诺不得将监管账户用于非法活动，不得将账户资金擅自转移或挪用。

3.甲方有权对监管账户进行日常监控和管理，确保账户资金的安全和合规使用。

四、监管期限

1.本协议的监管期限为________年，自协议生效之日起计算。

2.监管期限届满后，乙方应及时办理相关手续，将监管账户余额转移至其他账户或进行其他合法处理。

五、权利义务

1.乙方享有在甲方开设监管账户并存放资金的权利