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法律咨询与合规作业指导书

TOC\o1-2\h\u18498第1章法律咨询概述 3

14991.1法律咨询的定义与意义 3

143041.1.1定义 3

292681.1.2意义 4

242251.2法律咨询的基本原则与要求 4

243611.2.1基本原则 4

10161.2.2基本要求 4

32327第2章合规管理的重要性 5

3392.1合规的概念与内涵 5

239892.2合规管理的目标与作用 5

9640第3章法律风险识别与评估 5

198293.1法律风险识别方法 5

210713.1.1文件审查法 6

75353.1.2问卷调查法 6

9513.1.3案例分析法 6

153203.1.4专家访谈法 6

196423.1.5流程图分析法 6

163063.2法律风险评估方法 6

167993.2.1定性评估法 6

21293.2.2定量评估法 6

307213.2.3风险矩阵法 6

87183.2.4情景分析法 6

110713.3法律风险应对策略 6

249753.3.1风险规避 7

207723.3.2风险控制 7

292583.3.3风险转移 7

22603.3.4风险承受 7

148983.3.5风险预警 7

241493.3.6风险培训与教育 7

17321第4章企业内部控制与合规体系建设 7

284544.1企业内部控制概述 7

102884.1.1内部控制的定义与功能 7

83854.1.2内部控制的基本要素 7

24134.1.3内部控制的层级结构 7

245754.2合规体系建设的基本要素 7

213684.2.1合规政策的制定 8

227024.2.2合规组织架构的建立 8

68104.2.3合规风险管理 8

201934.2.4合规培训与文化建设 8

142944.2.5合规监督与检查 8

204224.2.6合规整改与问责 8

89564.3合规体系建设的步骤与实施 8

240564.3.1合规体系建设的筹备阶段 8

158954.3.2合规体系建设的实施阶段 8

76024.3.3合规体系建设的持续改进阶段 9

9579第5章合规风险监测与报告 9

264465.1合规风险监测方法 9

287815.1.1风险识别 9

68915.1.2风险评估 9

295185.1.3风险监测 9

97905.2合规风险报告的主要内容 9

199895.2.1报告概述 9

301575.2.2风险分类及描述 10

157105.2.3风险应对措施及效果 10

54195.2.4风险预警及建议 10

5665.3合规风险报告的编制与报送 10

76625.3.1报告编制 10

86215.3.2报告审批 10

213625.3.3报告报送 10

5255.3.4报告归档 10

31149第6章法律培训与合规宣传 10

232706.1法律培训的目标与内容 10

101406.1.1法律基础知识：普及我国宪法、民法、刑法、行政法等基本法律知识，使员工了解法律的基本框架和原则。 11

220876.1.2行业法律法规：针对企业所在行业的特点，培训相关法律法规，如反垄断法、反不正当竞争法、产品质量法等。 11

66706.1.3企业内部规章制度：使员工熟悉企业的各项内部管理制度，包括但不限于人事、财务、安全生产等方面。 11

299106.1.4合规风险防范：通过案例分析，培训员工识别和防范合规风险，提高合规意识。 11

291456.1.5法律法规更新：及时传达必威体育精装版的法律法规动态，保证员工了解和掌握必威体育精装版的法律要求。 11

50386.2法律培训的方法与组织 11

247736.2.1培训方法： 11

107956.2.2培训组织： 11

88746.3合规宣传的途径与策略 11

181846.3.1宣传途径： 11

196006.3.2宣传策略： 12

20348第7章合规审计与内部调查 12

25257.1合规审计的定义与作用 12

225887.2合规审计的程序与方法 12

245227.3内部