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药物临床试验规范性影响因素研究综述

规范药物临床试验行为，关键在于找出其主要影响因素，在此基础上提出相

应的对策建议。国内外学者已对药物临床试验规范性影响因素做了大量研究，将

其综述为政府监管因素、研究人员自身因素、临床试验机构因素和申办方因素等

方面，在此基础上，提出了未来的研究方向。

标签：政府监管；研究人员；药物临床试验机构；申办方

近年来，随着越来越多的药物临床试验违规行为不断被外界以及监管部门发

现，规范药物临床试验行为已成为药监部门的重要议题。规范药物临床试验行为，

关键在于找出影响药物临床试验规范性的主要因素，从而有针对性地制定相应的

对策。目前，国内外学者对药物临床试验规范性影响因素已做了不少研究，为了

便于更多学者进行更加深入、更加广泛的研究，有必要对现有研究进行综述。依

据现有文献，本文从药物临床试验参与主体的角度将其归纳为政府监管因素、研

究人员自身因素、临床试验机构因素和申办方因素等几个方面。

1政府监管因素

1.1药物临床试验法规体系

法律规范是人们社会经济活动的基础，也是政府行政执法的基础，完善法律

法规体系对于规范人们的行为有重要的作用。早在1991年Allen就指出制定完

善的药物临床试验法律法规，对于规范研究人员行为、保护受试者权益、保障临

床试验数据真实准确有着其他途径无法替代的作用。目前，我国临床试验法规建

设时间尚短，诸多不完善之处对药物临床试验研究人员的行为造成了一定的影

响。例如，缺乏对受试者知情同意权和研究者的说明义务的详细规定，缺乏对研

究人员法律责任的明确规定，导致实践中可操作性不强，研究人员在试验中淡化、

忽视受试者的知情权益，甚至违规操作临床试验。

1.2临床试验技术指导原则

在药物临床试验中，作为药物临床试验法律法规重要补充的药物临床试验指

导原则，是无数医药研究经验的科学总结，在规范药物临床试验相关参与主体的

行为方面具有重要指导作用。邵颖（2008）通过对比国内外的现状发现，目前发

达国家药监部门均制定了种类繁多、内容系统的药物临床试验指导原则。这些指

导原则全面阐述了药物临床试验的客观规律，国外药物临床试验参与主体均会主

动参照执行这些指导原则，从而保障药物临床试验的科学性、规范性和临床试验

结果的可信性。相比于外国，我国这方面的工作刚刚起步，指导原则偏少，尚不

能很好地引导药物临床试验中各参与主体的行为。

1.3临床试验行政监管能力

药监部门行政监管能力也是影响药物临床试验规范性的重要因素，监管能力

的强弱受多方面因素的影响，包括行政执法人员的数量、知识结构、能力、执法

资金支持力度、行政执法手段等。孙轶康和阮秀芳（2010）指出，目前我国临床

试验检查人员很少，而具有丰富临床试验监管经验的检查人员更是少之又少，然

而我国每年开展的临床试验数以千计，检查工作量大，又缺乏信息技术的支持，

无法在检查之前对被检查机构作全面分析把握检查重点，从而导致现场检查效率

不高、针对性不强。此外，在监管模式上，我国主要采取药物临床试验机构资格

认定检查和药物临床试验的注册核查两种方式，但这两种方式检查内容较为相

似，对日常监督管理也缺乏具体的要求和操作标准，政府的监管能力还不够强，

难以保障药物临床试验研究人员完全按照政府的法规要求开展试验。

2药物临床试验研究人员自身因素

2.1研究人员职业道德

目前，学术界已有不少文章对医学临床研究人员的职业道德进行了研究。李

文（1990）的研究中指出，临床科研职业道德是临床医学研究人员的最基本准则，

具备良好的医学科研道德是高质量完成医学临床研究的前提。ShumakerDugan

等人（2000）通过调查发现，一些药物临床试验研究人员价值取向发生扭曲，在

试验的过程中不尊重受试者，忽视临床试验的社会效益，在临床试验的科学性、

社会性与受试者权益冲突的选择中往往优先选择前者，由此带来临床试验操作过

程中一系列的不规范行为。而一些缺乏基本职业道德的医学科研人员，往往名利

思想严重，将科研工作与医疗工作割裂开来，或对立起来，为获取某些资料、数

据，不顾患者及临床试验受试者的安危，在他们身上进行不合理的科研工作，甚

至弄虚作假。

2.2研究人员临床试验能力

药物临床试验研究人员的试验能力也是影响药物临床试验规范性的重要因

素之一，它主要体现在研究人员是否具有扎实的医药专业知识、临床试验法规知

识和临床试验实施经验等方面。田少雷（2004）