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2024年内部控制工作情况报告内部控制机构设置与运行情况

报告1

2024年内部控制工作情况报告

一、引言

内部控制是现代企业管理的重要组成部分，通过制度、政策和

程序等手段来确保组织目标的实现，并有效防范和减少风险。

本报告将就2024年我司内部控制工作的机构设置与运行情况

进行详细分析和总结，以期为今后的内部控制工作提供相关参

考。

二、内部控制机构设置情况

1.内部控制委员会的设置与职能

我司于2024年成立了内部控制委员会，由公司高层管理人员、

财务主管、法务主管等组成。该委员会的主要职能包括：制定

和修订内部控制政策和流程、评估内部控制的有效性、发现和

修正风险和问题、提供内部控制培训等。通过委员会的集体决

策和专业能力，我司的内部控制工作得以更加科学有效地开展。

2.风险管理部门的成立与发展

2024年，我司成立了风险管理部门，该部门负责与内部控制

部门紧密合作，制定风险管理策略和应对措施，确保组织在面

临不确定性时能迅速适应。风险管理部门通过开展风险评估、

风险监控、风险报告和风险应对等工作，为内部控制工作提供

有力支持。

3.内部审计部门的调整与完善

2024年，我司对内部审计部门进行了调整与完善。通过引进

更多的专业人才和先进的审计工具，增强了内部审计的能力和

质量。内部审计部门与内部控制部门密切合作，共同发现和解

决组织内部的问题和风险，提升了内部控制的整体水平。

三、内部控制工作的运行情况与成效

1.内部控制政策和流程的制定与落实

我司在2024年制定了一系列内部控制政策和流程，包括风险

管理政策、审计流程、内部控制流程等。这些政策和流程被广

泛宣传和推广，确保了其有效落实和执行。通过对操作层面的

规范化管理，我司明显降低了风险的发生概率，提高了运营效

率。

2.内部控制评估和改进工作的推进

我司定期进行内部控制评估工作，通过对各个环节的评估，深

入分析了内部控制中存在的问题和薄弱环节，并制定了相应的

改进建议和措施。2024年，我们着眼于重点项目和关键流程

的改进，力求在内部控制的全面提升上取得实质性的突破。

3.内部控制培训和宣传的加强

我司通过举办内部培训和开展内部宣传活动，提高了员工对内

部控制的认识和理解。培训内容包括内部控制政策、流程和制

度的解读，以及内部控制在企业管理中的重要性等。通过这些

培训和宣传活动，员工对内部控制的积极参与度明显提高，也

为内部控制的顺利推行提供了强大支持。

四、改进措施和建议

1.提升内部控制系统的科技化水平

在未来的工作中，我们将进一步引进和应用信息技术手段，提

升内部控制系统的科技化水平。通过数字化、智能化的手段，

我们可以更加精确地掌握内部过程的运行情况，及时发现问题

并进行调整，提高内部控制的精准度和效率。

2.加强风险管理和内部控制的一体化

风险管理和内部控制是相辅相成的，我们将进一步加强两者之

间的协同合作，形成一个有机、协调的整体。这需要风险管理

部门和内部控制部门之间信息的畅通和共享，以及相应的管理

机制的构建，确保风险管理和内部控制工作的高效运行。

3.加强人才队伍建设

内部控制工作需要具备一定专业知识和技能的人员，我们将加

大人力资源投入，招聘并培养更多的内部控制专业人才。同时，

我们也将通过与高校合作、开展内部控制研修班等方式，提高

现有员工的专业素养和质量。

五、结论

2024年我司内部控制工作取得了较为显著的进展，机构设置

的完善和运行的顺畅为内部控制工作提供了基础条件。通过内

部控制的规范操作和全员参与，我司在风险防范和管理方面取

得了显著成效。然而，仍有提升空间，未来我们将继续加强内

部控制工作的改进和完善，提高组织的整体风险管理和控制能

力，为企业的可持续发展提供有力保障。