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公司治理自查报告3篇

本文目录

1.公司治理自查报告

2.公司治理商业贿赂自纠自查报告

3.公司治理的自查报告分享

XX年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司【XX】28号《关

于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，随后中国证监会广东监

管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》（广东证监

[XX]48号）和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》

（广东证监[XX]57号），深圳证券交易所也发布了《关于做好加强上市公司治

理专项活动有关工作的通知》，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作

作出具体安排。根据通知的要求和统一部署，珠海中富实业股份有限公司（以

下简称公司、本公司或珠海中富）本着实事求是的原则，严格对照《公

司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制

度进行自查，情况如下：

一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、

广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存

在以下几方面不足，需要继续完善。

（一）董事会专门委员会运作需要提高。根据《上市公司治理准则》的规

定，公司董事会已于XX年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员

会。由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。

（二）公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度，

并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照必威体育精装版的法规要求，对公司制度进行增

补完善。

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（三）公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极

作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管

理层的积极性。

（四）公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的经营，

为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需

探索学习积极提高。

二、公司治理概况

公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规

定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些

成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：

（一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机

构、财务等方面分开。

（1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设

置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；

（2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全

独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；

（3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设

施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清

晰；

（4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特

点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；

（5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根

据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制

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度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独

立纳税。

（二）三会制度健全,运作规范。

公司建立完善了三会（股东大会、董事会、监事会）运作的系列制度，

并按相关制度规范运作。

（1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有

平等地位，确保股东能够充分行使自己的权利；公司制订完善了股东大会的议

事规则，严格按照股东大会规则的要求召集、召开股东大会；公司关联交易公

平合理，表决时关联股东放弃表决权，并对定价依据予以充分披露。

（2）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》