德福科技：重大信息内部报告制度.PDFVIP

九江德福科技股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章总则

第一条为规范九江德福科技股份有限公司(以下简称“公司”)重大信息内部报告工作，

保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、完整地进行信息

披露，根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规

则》、及其他有关法律、法规、规范性文件和《九江德福科技股份有限公司章程》

（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票

及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称“重大信息”）时，本

制度规定负有报告义务的有关人员和单位（以下简称“报告义务人”），应及时将有关

重大信息向董事长和董事会秘书报告的制度。

第三条本制度所称“报告义务人”包括：

（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；

（二）公司控股子公司、分支机构负责人；

（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；

（四）公司控股股东和实际控制人；

（五）持有公司5%以上股份的其他股东；

（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。

第四条报告义务人为履行信息报告义务的第一责任人。公司董事、监事、高级管

理人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当

立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作；各部门和下属公司负责

人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关的重大信息。报告义务人

可指定专人为联络人，由联络人具体负责本部门、下属公司应报告信息的收集、整理

及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事长和董事会秘书报告信息

并提交相关文件资料。报告义务人职责包括：

（一）负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理；

（二）组织编写重大信息内部报告，并提交报告；

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（三）对报告的真实性、准确性和完整性进行审核；

（四）及时学习和了解法律、法规、规章对重大信息的有关规定；

（五）负责做好与公司重大信息内部报告有关的必威体育官网网址工作。

按照本制度规定负有报告义务的有关人员及其他知情人员在信息披露前，应当将

该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或

配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格，不得以新闻发布或者答记者问等其他形式

代替信息披露或者泄露未公开重大信息。

第二章重大信息的范围

第五条公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股

子公司、参股子公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续进展情况：

（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；

（二）公司发生或拟发生的以下重大交易事项：

1、购买或出售资产；

2、对外投资（含委托理财、对子公司投资，设立或者增资全资子公司除外等）；

3、提供财务资助（含委托贷款）；

4、提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；

5、租入或租出资产；

6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

7、赠与或受赠资产；

8、债权、债务重组；

9、研究与开发项目的转移；

10、签订许可使用协议；

11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

12、深圳证券交易所认定的其他交易事项。

13、上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及

的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

（2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会

计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币；

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（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相