呈和科技：环境、社会和治理(ESG)管理制度.PDFVIP

呈和科技股份有限公司

环境、社会和治理（ESG）管理制度

（2024年11月制定）

第一章总则

第一条为稳妥推进公司环境、社会和治理（ESG）各项工作开展，进一步推动

公司可持续发展，持续提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和回

报能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理

准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第

14号——可持续发展报告》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《呈和

科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称ESG职责，是指公司在发展、经营管理活动中，应当履行

的环境（E）、社会（S）和治理（G）维度的责任和义务，主要包括加强生态环境保

护、履行社会责任、健全公司治理。

第三条本制度所称利益相关方，是指权益受到或可能受到企业活动影响的个

人或团体，如员工、消费者、客户、供应商、投资者等。

第四条本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司

（以下简称“子公司”）。

第五条公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，定期评估公司ESG

职责的履行情况，自愿披露公司ESG报告/可持续发展报告。

第二章ESG理念与原则

第六条公司始终坚持把社会效益摆在首位，将可持续发展理念融入公司发展

战略、经营管理活动中，持续加强生态环境保护、履行社会责任、健全公司治理，

不断提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和回报能力，促进自身

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和经济社会的可持续发展。

第七条公司尊重利益相关方的合法权利，关注利益相关方的诉求和关切。公

司将为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障，通过各种形式促进与利

益相关方的有效交流，提升可持续发展信息披露质量。

第八条公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原

则，遵守社会公德、商业道德，不得通过贿赂等非法活动谋取不正当利益，不得侵

犯他人的商标权、专利权和著作权等知识产权，不得从事不正当竞争行为。

第三章管理机构与职责

第九条公司依据自身发展目标和实际发展情况，建立起由公司董事会领导、

公司高层统筹推动、公司各职能部门联合执行的ESG工作管理机制。

（一）董事会是ESG工作的领导和决策机构；

（二）董事会战略委员会是ESG工作的研究和指导机构，对董事会负责；

（三）公司各职能部门、子公司是ESG工作的执行单位。

第十条ESG工作相关各方责任为：

（一）董事会全面决策公司与ESG相关的重大事项，统筹公司与ESG相关议

题的资源配置，监督公司ESG治理实践的落地，负责审议和批准公司的ESG管理

制度，审定公司ESG及其他可持续发展相关披露文件；

（二）董事会战略委员会负责对公司ESG治理进行研究并提出建议，包括战

略、愿景与目标，以及指导ESG工作的日常开展；

（三）公司各职能部门、子公司承担职责范围内的主体责任，负责按照公司整

体规划，落实ESG工作任务并定期汇报执行情况；

（四）公司证券部负责了解利益相关方的诉求、意见和建议，分析实质性议题，

执行ESG报告的信息采集、编制和披露工作。

第十一条根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为推

进ESG工作提供专业化建议。

第十二条公司可建立信息沟通机制，与利益相关方保持信息畅通。必要时，

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可通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听取利益相关方的反馈意见和建议，以便持

续改进工作成效。

第十三条董事会对公司内部控制有效性进行评价时，应根据有关规范和指引

要求，把ESG工作纳入评价范围，识别并评估ESG职责相关风险，对涉及内控缺陷

事项提出改进意见。

第四章股东和债权人权益保护

第十四条公