康乐卫士：融资管理制度（2024年制定）.PDFVIP

证券代码：833575证券简称：康乐卫士公告编号：2024-111

北京康乐卫士生物技术股份有限公司

融资管理制度（2024年制定）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、审议及表决情况

北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月

25日召开第五届董事会第一次会议，审议通过《关于制定〈融资管理制度〉的

议案》，该议案无需提交股东大会审议。

二、制度的主要内容，分章节列示：

北京康乐卫士生物技术股份有限公司

融资管理制度

（2024年11月25日经北京康乐卫士生物技术股份有限公司

第五届董事会第一次会议批准制定）

第一章总则

第一条为规范北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）

的融资行为，加强对融资业务的控制，降低融资成本，有效防范财务风险，维护

公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北

京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律法规和规范性文件，以及《北

京康乐卫士生物技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，结

合公司实际经营情况，特制定本制度。

第二条本制度所称融资是指公司为了满足生产经营发展需要，通过发行股

票、债券、银行借款等形式筹集资金的活动，包括权益性融资和债务性融资两种

方式。

权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、

发行可转换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，如向银行

或非银行金融机构长期或短期借款、发行债券、融资租赁、保理融资等。

第三条本制度适用于本公司以及本公司的全资及控股子公司（以下简称

“子公司”）。

第四条融资活动应符合公司中长期战略发展规划。公司融资应遵循以下原

则：

（一）总体上以满足企业资金需要为宜，但要遵从公司的统筹安排，合理规

划；

（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资，如无偿资

助、无息或贴息贷款等；

（三）兼顾长远利益与当前利益；

（四）权衡资本结构对公司稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响；

（五）慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境；

（六）遵守国家法律、法规和规范性法律文件。

第五条公司融资管理的控制目标在于：

（一）加强对融资业务的内部控制，控制融资风险，防止融资过程中的差错

与舞弊；

（二）保证公司生产经营所需资金，融资决策科学、合理，降低融资成本，

提高资金使用效益；

（三）不同岗位实施有效的制约和监督；

（四）融资方案的拟订与审批、融资合同的审核和签订、筹集资金的收取与

使用、还本付息的审批与办理等融资决策、执行与偿付各环节的控制流程清晰；

（五）建立融资业务台账，详细记录融资的取得金额、利率、期限、担保及

质押信息、对账情况、本金及利息支付情况、融资事项的变更情况等。

第二章融资管理的分工与授权

第六条公司财务管理部、董事会办公室是公司融资活动的管理部门。

公司财务管理部是公司债务性融资的主管部门，负责办理公司银行贷款、债

务融资、发行票据等相关事宜；董事会办公室是公司权益性融资的主管部门，负

责实施按照本制度审批通过的权益性融资方案以及公司融资活动的信息披露。公

司财务管理部和董事会办公室负责相关融资文件的收集、整理、保管、归档。

第七条子公司的融资由子公司财务管理部统一组织实施管理，并按照公司

《财务管理制度》《子公司重大事项汇报制度》、子公司章程中的相关规定报送公

司审批或备案。

第八条公司负责办理融资业务的人员，应当具备必要的融资业务专业知识

和良好的职业道德，熟悉国家有关法律法规。

第九条公司法务部对各类金融合同的合规性、权利及义务、