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温州源飞宠物玩具制品股份有限公司关联交易管理制度

温州源飞宠物玩具制品股份有限公司

关联交易管理制度

第一章总则

第一条为保证温州源飞宠物玩具制品股份有限公司（以下称“公司”）与

关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行

为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民

共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则第36号——关联方

披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券

交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他有关法

律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定以及《温州源飞宠物玩具制品股份

有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，特制定本制度。

第二条公司的关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人发生的转

移资源或义务的事项。

第三条公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一）诚实信用、平等、自愿、等价、有偿的原则；

（二）公平、公正、公开的原则；

（三）关联人如在股东大会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易

事项回避表决；

（四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表

决时，应当回避；若因特殊情况无法回避，应按本制度规定程序参与表决，但必

须单独出具声明；

（五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要

时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。

第二章关联人和关联交易的范围

第四条公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

（一）公司的关联法人是指：

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1、直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

2、由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或

其他组织；

3、本条第（二）项所列的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高

级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

4、持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；

5、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所

或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司

对其利益倾斜的法人或其他组织。

公司与本条第（一）项2所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成本条

第（一）项2所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、经理或者

半数以上的董事属于本条第（二）项2所列情形者除外。

（二）公司关联自然人是指：

1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；

2、公司的董事、监事及高级管理人员；

3、本条第(一)项1所列法人的董事、监事和高级管理人员；

4、本条第（二）项1、2所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母

及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟

姐妹和子女配偶的父母；

5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的

其他与公司有特殊关系，可能导致公司对其利益倾斜的自然人。

（三）具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

1、因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在

未来12个月内，将具有前述本条第（一）、（二）项规定情形之一的；

2、过去12个月内，曾经具有前述本条第（一）、（二）项规定情形之一的。

第五条本制度所指关联交易包括但不限于下列事项：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；