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《银行业金融机构案防工作自我评估报告》

报送机构：xx支行

自评年份：202x年

一、自我评估开展情况

为确保评估工作的有序开展，本次评估工作由支行行长牵头，营

运部授权会计作为主要负责人，根据《中国银监会办公厅关于印发银

行业金融机构案防工作评估办法的通知》的要求，按照总行及分行的

规定，xx支行对照《xx银行案防工作评估指标体系（分支机构）》对

202x年度支行的案件防控工作组织、案件防空措施落实、内控执行

力建设、案件责任追究与整改、员工行为管理与培训五个方面进行了

自我评估。

二、自我评估得分情况

经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》，对照案防

工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致

的开展自我评估，经过计算我支行得分为98分。

三、案防工作自我评估发现的问题

本次自我评估未发现案件风险或案防工作未落实的情况。

四、下一步工作计划或安排继续认真贯彻银监会、总行及分行案

防工作要求，严格账户操作管理，加强员工行为管理和监察，提高内

控执行力，落实责任追究，切实防控案件风险。

严格按照xx银行网点主要负责人案防日常基础工作实施细则》，

做好网点的案防日常基础工作，做好案防工作的记录、归

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1档工作。进一步加强案件防控工作组织、内控执行力建设、员

工行为管理与培训方面的工作，积极开展各项业务的自查自纠工作，

确保完成全年的各项案件防控工作任务。

第二篇：银行业金融机构案防工作自我评估报告附件四：

（模版）报送机构：自评年份：

《银行业金融机构案防工作自我评估报告》内容包括但不限于以

下内容：

一、自我评估开展情况

（包括：自我评估领导小组建立和工作开展情况；自我评估方案

制定和落实情况；各参与部门职责划分情况；自我评估覆盖情况和涉

及的纸质或电子档案资料情况等）

二、自我评估得分情况

（描述自我评估总得分，并附法人总行和一级分行自我评估打分

表，模版样例详见《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机

构）》）

三、案防工作自我评估发现的问题

（根据《银行业金融机构案防工作评估指标体系》各项内容）

四、整改措施

（针对自我评估发现的问题应逐项提出整改措施）

五、下一步工作计划或安排

第三篇：银行业金融机构案防工作评估办法银行业金融机构案防

工作评估办法

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第一章总则

第一条为加强案防工作，客观评价银行业金融机构案防工作情况

和成效，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和

国商业银行法》等法律法规，制定本办法。第二条中华人民共和国境

内设立的各银行业金融机构适用本办法。中华人民共和国境内设立的

金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、

外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金

融机构参照执行。

第三条本办法所称案防工作评估由银行业金融机构自我评估与

银行业监督管理机构监管评价构成。自我评估是指银行业金融机构依

据本办法对其年度案防工作

整体开展情况进行评估。监管评价是指银监会及其派出机构依据

本办法对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价。

第四条案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支

机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合

的原则。第二章自我评估

第五条银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、

分级实施”原则由银行业金融机构总行（部）负责，一级分行（或相

当于一级分行的机构）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工

作。

第六条银行业金融机构总行（部）应当制定年度自我评估工作方

案，明确职责分工、规范评估流程、合理分配资源并建立必要的监督、

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检查和保障机制。一级分行（或相当于一级分行的机构）应当依