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反洗钱题目和答案（2）

反洗钱题目和答案一、

1、身份资料和交易纪录保存内容应真实。。。对

2、现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式对

3、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，

要求。。。。复印件。对

4、洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。对

5、中国的《反洗钱法》，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗

钱行为法对

6、金融机构经评估论证后认定，自行。。。结论。对

7、反洗钱和反恐怖融资领域中。。。程度错

8、上游犯罪分子“自洗钱”指的是上游犯罪分子利用自身开立的

账户转移犯罪所得及其收益。对3

9、客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易纪

录中的“保存”。错

10、为了便于反洗钱工作资料。。。。。。规范化管理（）对

11、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可以洗钱数额20%

的罚金。错

12、证券期货业金融机构依据《》（2号），。。。工作原则对

13、对洗钱犯罪“明知”。。。。综合分析对

14、客户身份识别中识别“”是指所有从事交易活动的客户。错

15、各国对各类洗钱行为都规定了相同的罪名。错

16、上游犯罪各国认定存在差异，源于各经济体对于洗钱犯罪的

打击力度和政策取舍。对

17、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，。。。。。。

资金监测。对

18、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委

员会对

19、中国否认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体。对

20、客户身份识别的“差异性”是指。。。分配资源。对

21、证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部

分初评工作。错

22、为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新，。。。。。。

规范化管理

（）错

23、反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是。。。。。程度。

错

24、埃格蒙特集团是。。。。银行业协会。

错

25、随着洗钱犯罪的集团化。。。。扩大。

对

26、证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户

环节

进行客户身份识别。

错

27、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处于洗钱数额

20%

的罚金。错

28、与洗钱行为不同，洗钱。。。的界定。

对

29、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料和。。。真

实。

错

30、在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的强制性要求，是

反洗

钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。

对

31、反洗钱的目标就是洗钱刑事犯罪化。

错

32、证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户风险

等级。错

33、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可判20年有期徒

刑。错

34、根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处洗钱数额20%

的罚金。错

35、金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致

同意。对

36、2003年6月，金融行动特别工作组扩展、。。。。上游犯罪。

错

37、在我国，法人机构无法构成洗钱罪的犯罪主体。错

38、FATF创始国包括西方七国在内的15个国家以及欧盟欧洲委

员会。对

39、在我国，若是上游犯罪查证属实，。。。审判。对

40、客户身份识别的留存目的只是防止客户身份资料。。。过程。

错

41、上游犯罪分子“自洗钱”指的是。。。。其收益。对

42、在美国遭到“9.11”恐怖袭击之后，国际社会对将反恐怖融

资作

为一项与反洗钱并列的工作达成了共识。对

43、反洗钱监管和反洗钱调查。。。。积极配合。对

44、金融机构及其工作人员应当。。。提供。对

45、证券期货业金融机构在履行客户身份识别。。。。机构报告。

错

46、按照《》规定，金融机构及其工作人员应当对。。。个人提

供。对