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202X年度董事会审计委员会履职报告

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定以及公司

董事会审计委员会相关工作细则，202X年度，公司董事会审计委员会勤勉

尽责，认真履行相关职责。作为公司审计委员会成员，现就202X年度履

职情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

公司第XX届董事会审计委员会由三位独立董事X和董事X五位委员组

成。

公司审计部为审计委员会日常办事机构，负责收集、整理、提供公司

有关方面的资料，做好审计委员会决策前的准备工作。

二、召开审计委员会会议情况

公司董事会审计委员会根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《公司董事会审计委员会工作细则》及其他有关规定，本着勤勉尽责的原

则，积极履行职责，202X年度一共召开X次会议，分别是：

1、202X年X月X日，审议通过了《20X1年度董事会审计委员会履职

报告》、《20X1年年度报告及其摘要》、《20X1年度内部控制评价报告》、《关

于续聘202X年度审计机构及支付20X1年度审计报酬的议案》等议案，并

提交董事会审议。

2、202X年X月X日，审议通过了《202X年第一季度报告》，并提交

董事会审议。

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3、202X年X月X日，审议通过了《202X年半年度报告及摘要》，并

提交董事会审议。

4、202X年X月X日，审议通过了《202X年第三季度报告》，并提交

董事会审议。

三、审计委员会相关工作履职情况

1、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，公司审计委员会根据上市公司治理准则、公司章程、审计

委员会工作细则及其他有关规定，积极履行职责。202X年度报告审计期间，

审计委员会成员与年审会计师事务所进行了充分的沟通，在审计师进场前

审阅公司编辑的财务报表，达成一致意见，审计进场后与审计师就审计范

围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，督促其按照审

计计划开展审计工作，同步与公司管理层进行沟通，并就相关事项进行了

多次沟通、交流。在审计过程中，审计委员会多次查阅了公司财务会计报

表，并对关联交易、内部控制有效性等重大事项积极与会计师沟通，确保

相关审议事项的公允性、公平性与有效性。通过事前、事中、事后的充分

沟通与审阅，我们初步审定公司202X年度财务报表真实、准确完整地反

映了公司的整体情况，同意将经年审会计师正式审计的202X年财务审计

报告提交董事会审议。

2、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审

计中发现的重大事项。

报告期内，我们与XX会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“XX

会计”）就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，

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并且在审计期间未发现在审计中存在其他重大事项。

3、协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通工作

报告期内，审计委员会协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通

工作，报告期内，为更好的使管理层及相关部门与会计师进行充分有效的

沟通，我们在听取双方的意见后，积极进行了相关的协调工作，更好的推

动了公司202X年度审计工作的顺利完成。

4、指导内部审计工作

报告期内，审计委员会经过与公司管理层、内部审计机构的沟通，充

分掌握了内部审计的工作情况，并对内部审计工作实施提出了指导性意见。

经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计制度执行方面存在重大问题。

5、指导202X年年报审计工作

审计委员会根据监管要求及公司年报工作规程，通过网络、电话等多

种方式与审计机构就202X年度报告审计工作进行沟通交流，充分了解了

审计机构对202X年度的审计计划、工作内容、审计重点，及时就202X年

审计中存在的问题进行了充分讨论并提出意见和建议，并督促公司年报审

计机构严格按照审计计划执行，在审计期间未发现存在其他的重大事项。

年度报告完成后，审计委员按照有关法律法规和《公司章程》等规章

制度要求，认