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私募基金产品备案文件之募集结算资金专用账户监督协议6篇

篇1

甲方（监督方）：_________

乙方（被监督方）：_________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等相关法律法规，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的相关规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平的原则，就私募基金产品募集结算资金专用账户（以下简称“专用账户”）监督事宜，达成如下协议：

一、定义与解释

1.私募基金产品：指在中国境内发行、销售的由非公开募集方式设立的证券投资基金。

2.募集结算资金：指私募基金产品在募集过程中，投资者投入的资金在扣除相关费用后的余额。

3.专用账户：指用于存放募集结算资金的银行账户。

4.监督方：指对专用账户进行监督的机构或个人。

5.被监督方：指专用账户的开户行或管理机构。

二、监督原则与目标

1.甲方作为监督方，负责对专用账户进行监督，确保专用账户的资金安全、合规使用。

2.乙方作为被监督方，应当积极配合甲方的监督工作，确保专用账户的资金使用符合法律法规和证监会的相关规定。

3.双方共同目标是确保专用账户的资金安全、合规使用，保障投资者的合法权益。

三、监督内容与方式

1.甲方有权对专用账户的资金进出情况进行定期检查，包括但不限于对凭证的审查、对账单的核对等。

2.乙方应当及时向甲方提供专用账户的相关资料，包括但不限于开户资料、交易明细、对账单等。

3.甲方在监督过程中发现问题的，应当及时通知乙方进行整改，并跟踪整改情况。

4.乙方应当积极配合甲方的监督工作，不得拒绝、阻碍或提供虚假信息。

四、监督责任与义务

1.甲方在监督过程中，应当履行以下责任和义务：

（1）确保监督工作的独立性和公正性；

（2）对专用账户的资金安全负责；

（3）对投资者的投诉和举报及时进行处理。

2.乙方在监督过程中，应当履行以下责任和义务：

（1）确保专用账户的资金安全；

（2）对甲方的监督工作给予积极配合；

（3）对存在的问题进行及时整改。

五、违约责任与赔偿

1.双方应当严格遵守本协议的约定，如一方违约，应当承担相应的法律责任。

2.因乙方的过错导致专用账户资金损失的，乙方应当承担赔偿责任。

3.因甲方的过错导致专用账户资金损失的，甲方应当承担赔偿责任。

六、争议解决与法律适用

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。

2.双方因本协议产生的争议，应当首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、协议的生效、变更与终止

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议生效后，双方应当严格遵守，不得擅自变更或终止。如需变更或终止，应当协商一致并签订书面协议。

3.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议进行约定。补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。

甲方（监督方）：_________（签字或盖章）

乙方（被监督方）：_________（签字或盖章）

日期：_________年_________月_________日

篇2

甲方（监督方）：_________

乙方（被监督方）：_________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）相关监管规定，为确保私募基金产品募集结算资金的安全、合规使用，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就募集结算资金专用账户监督事宜达成如下协议：

一、定义与解释

1.私募基金产品：指在中国境内发行、销售的私募投资基金。

2.募集结算资金：指私募基金产品在募集过程中，投资者投入的资金及结算过程中产生的资金。

3.专用账户：指为募集结算资金设立的专用银行账户。

4.监督方：指对募集结算资金进行监督的机构或个人。

5.被监督方：指负责募集结算资金管理的机构或个人。

二、监督原则

1.安全性原则：确保募集结算资金的安全，防止资金损失。

2.合规性原则：监督被监督方是否按照相关法律法规及中国证监会的要求进行资金管理。

3.公正性原则：监督过程中应公正对待所有相关方，不偏袒任何一方。

4.有效性原则：监督应具备一定的有效性，能够及时发现并纠正可能存在的问题。

三、监督内容

1.监督被监督