2024年内部控制下一步工作计划(四篇) .pdfVIP

2024年内部控制下一步工作计划

为了____依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政

风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强

我局内部控制制度体系建设制定如下工作方案。

一、总体要求

按照____通过的《____全面推进依法治国若干重大问题的决定》

中关于加强对政府内部权力的制约，是强化对行政权力制约的重点。

对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资

源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗

设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用的要

求，以及省市财政部门的工作部署，加快推进财政内控工作，建立健

全高效有序的内部控制运行体系。

二、工作目标

通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完

善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进行

事前防范、事中控制、事后监督和纠正，提高内部管理水平，达到以

下目标：

（一）严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职

能，____、____、上级财政部门和区委、区政府的决策部署。

（二）各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效

____执行，各项财政业务活动合法合规。

（三）严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败，提高财政

资金的安全性、规范性、有效性。

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（四）预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完

整。

三、工作内容

各股室（中心）要按照以下的内容，扎实推进内控制度建设。

（一）稳步推进内部控制体系建设。一是制定指导各股室（中

心）建立和实施内部控制的基本制度。二是根据基本制度以及职责范

围，结合局廉政风险防控制度制定法规及政策风险、预算编制及执行

风险、机关运转及管理风险（含公共关系、信息管理、岗位利益冲

突）等风险内部控制办法。三是各股室（中心）根据基本制度和风险

内部控制办法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环

节各岗位责任的基础上制定内部控制操作规程。四是制订内部控制专

项检查办法和内部控制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产

财务管理、内部审计等内部控制制度，进一步健全财政内部控制制度

体系。

（二）切实推动内部控制制度有效执行。一是结合财政管理一体

化信息系统和办公自动化系统建设，将基本制度和相应办法提出的内

控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统中，通过授权控制

和流程控制防范业务风险，实现内部控制的程序化、常态化。二是组

织人员参加省市组织的内控专题培训，增强内部控制制度建设人员队

伍素质，切实推动财政系统内控机制落实。三是组织各股室（中心）

开展内控日常检查，汇总分析各股室（中心）内部控制中的新情况。

四是组织内控有效性专项检查和考核评价，督促各股室（中心）切实

____部控制制度。

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（三）指导和推动全区财政系统的内控体系建设。在完善局内部

控制制度的同时，指导和推动全区财政系统的内控体系建设工作。

四、工作步骤

（一）动员部署阶段（____年____月____日-____月____日）

加强组织领导，建立健全工作机制。深入做好宣传、发动、培训

和组织部署工作。

（二）制度建设阶段（____年____月____日-____月____日）

按照分事行权、分岗设权、分级授权，强化流程控制、依法合规

运行的要求，结合财政工作实际，制定内部控制制度体系并组织论证

评审后发布实施。

（三）落实实施阶段（____年____月____日-____月____日）

将内控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统;组织开展

内控日常检查，切实推动内控机制落实。

（四）完善总结阶段（____年____月____日-____月____日）

指导和推动全区财政系统的内控体系建设，总结提升我区内部控

制制度建设工作经验和取得的成效，在有效执行基础上，进一步完善

内部控制制度并在全区财政系统推广财政内控理念和具体制度办法。

五、组织领导

成立局内部控制委员会（以下简称内控委），