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股票发行承销协议（A股）专业版7篇

篇1

甲方（发行人）：_________

乙方（承销商）：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的规定，以及甲方和乙方协商的结果，特制定本协议。

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在股票发行承销过程中的权利和义务，确保股票发行承销的顺利进行。

二、协议条款

1.股票发行承销的基本情况

本次股票发行承销的股票种类为A股，发行总额为_________元，发行价格为_________元/股。发行对象包括机构投资者和个人投资者。发行时间为_________年_________月_________日。

2.承销商的义务

（1）乙方应按照国家有关法律、法规的规定，以及甲方和乙方协商的结果，认真履行承销商的责任和义务。

（2）乙方应协助甲方完成本次股票发行承销的全部工作，确保发行承销的顺利进行。

（3）乙方应按规定向甲方支付承销费用。

3.发行人的义务

（1）甲方应按照国家有关法律、法规的规定，以及甲方和乙方协商的结果，认真履行发行人的责任和义务。

（2）甲方应协助乙方完成本次股票发行承销的全部工作，确保发行承销的顺利进行。

（3）甲方应按规定向乙方支付发行费用。

4.违约责任

（1）如果一方违反本协议的任何条款，违约方应承担由此造成的全部损失。

（2）如果乙方在承销过程中存在违规行为，乙方应承担相应的法律责任。

5.争议解决

（1）本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

（2）在争议解决期间，双方应继续履行本协议的其他条款。

三、其他条款

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。具有同等法律效力。

3.本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（签字或盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________

日期：_________年_________月_________日

乙方（签字或盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________

日期：_________年_________月_________日

篇2

甲方（发行人）：XXXX股份有限公司

乙方（承销商）：XXXX证券有限责任公司

鉴于甲方拟发行A股股票，乙方同意担任甲方的承销商，双方经友好协商，达成如下协议：

一、定义与释义

1.发行人：指XXXX股份有限公司。

2.承销商：指XXXX证券有限责任公司。

3.A股股票：指在中国境内发行，以人民币标明面值，供境内投资者以外币或人民币认购和交易的普通股股票。

4.发行承销：指承销商按照约定方式，向投资者发行股票，并承担将该批股票销售给投资者的责任。

5.工作日：指中华人民共和国法定工作日。

6.有关法律法规：指中国有关法律、行政法规、部门规章、地方性法规、司法解释以及任何其他规范性文件。

二、发行承销方式

本次A股股票发行采用包销方式，即承销商按照约定方式，向投资者发行股票，并承诺将该批股票销售给投资者。

三、发行承销范围

本次A股股票发行范围为中国境内，投资者范围包括境内法人、自然人和其他组织。

四、发行承销数量

本次A股股票发行数量为XXXX万股。

五、发行承销价格

本次A股股票发行价格为每股人民币XX元，承销商可根据市场情况调整发行价格，但调整幅度不得超过±XX%。

六、发行承销款项支付

1.本次发行的股票款项，由承销商负责向投资者收取，并划入甲方指定账户。

2.甲方应在收到款项后及时向承销商支付承销费用。

3.承销费用包括包销费用和销售佣金，具体费用及支付方式由双方另行协商确定。

七、发行承销风险提示

1.甲方应确保本次发行的股票符合相关法律法规的规定，如因违反规定而产生的法律责任，由甲方自行承担。

2.乙方应确保本次发行的股票符合相关法律法规的规定，如因违反规定而产生的法律责任，由乙方自行承担。

3.本次发行的股票市场价格可能受到市场供求、宏观经济数据、公司业绩、行业趋势等多种因素的影响，投资者应充分了解市场风险，谨慎投资。

4.乙方不对本次发行的股票价格及市场表现做出任何承诺或保证，投资者应自行承担投资风险。

八、协议生效与终止