德福科技：董事会秘书工作制度.PDFVIP

九江德福科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章总则

第一条为提高九江德福科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理水平，

规范董事会秘书的选任、履职工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称

“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规

和其他规范性文件，制订本制度。

第二条董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、

勤勉地履行职责。

第三条董事会秘书是公司与外界的指定联络人。董事会秘书或代行董事会

秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范

围内的事务。

第四条公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工

作部门。

第二章选任

第五条担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第六条具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市

场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员，

期限尚未届满；

（四）最近三十六个月内受到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证

监会”）行政处罚；

（五）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（六）本公司现任监事；

（七）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中

国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的

原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。

第七条董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程

规定的其他高级管理人员担任。

拟聘任的董事会秘书除应符合本节规定的高级管理人员的任职要求外，公司

应说明候选人是否熟悉履职相关的法律法规、是否具备与岗位要求相适应的职业

操守、是否具备相应的专业胜任能力与从业经验。

第八条公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当向全体董事提供以

下材料：

（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本制度规定的董事会秘

书任职资格的说明等；

（二）候选人的学历证明、现任职务和工作履历、董事会秘书资格证书等。

第九条公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

第十条董事会秘书在任职期间出现下列情形之一时，公司董事会应终止对

其聘任：

（一）出现本制度第六条所规定情形之一的；

（二）连续3个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

（四）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。

第十一条董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受董事会和监事会的离

任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

第十二条董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离

任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十三条董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或高级管理

人员代行董事会秘书的职责。

公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过

3个月的，由董事长代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。

第三章履职

第十四条董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：

（一）负责公司信息对外发布；

（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；

（