炬申股份：对外担保管理制度（2024年11月修订）.PDFVIP

广东炬申物流股份有限公司

对外担保管理制度

（2024年11月修订）

广东炬申物流股份有限公司

对外担保管理制度

第一章总则

第一条为了维护投资者的利益，规范广东炬申物流股份有限公司（以下简

称“公司”）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根

据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规、规范性文件

以及《广东炬申物流股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定，制

定本制度。

第二条本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的包括但不限于

保证、抵押或质押，具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑

汇票担保、开具保函的担保等。公司为子公司提供的担保视为对外担保。公司及

其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外

担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。

第三条本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控

制权的参股公司。子公司的对外担保参照本制度执行。应在其董事会或股东会做

出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。

第四条公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何

人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第五条公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风

险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。

第六条公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制

担保风险。

第七条公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反

担保的提供方应具备实际承担能力。公司为控股股东、实际控制人及其关联方提

供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。

公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他

股东应当按出资比例提供同等担保或者反担保等风险控制措施。如该股东未能按

出资比例向公司控股子公司或者参股公司提供同等担保或反担保等风险控制措

施，公司董事会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营情况、偿债能力的基

础上，充分说明该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益等。

第二章对外担保对象的审查

第八条公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保：

（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司具有重要业务关系的单位；

（三）与公司有潜在重要业务关系的单位；

（四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。以上单位必须同时具有较

强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。

第九条公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东会表决前，应

当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析，被担保对

象必须同时具备以下资信条件：

（一）为依法设立并有效存续的企业法人，不存在需要终止的情形；

（二）经营状况和财务状况良好，具有稳定的现金流量或者良好的发展前景，

并具有偿债能力；

（三）已提供过担保的，应没有发生债权人要求公司承担连带担保责任的情

形；

（四）拥有可抵押（质押）的资产，具有相应的反担保能力；

（五）提供的财务资料真实、完整、有效；

（六）公司能够对其采取风险防范措施；

（七）没有其他法律风险。

第十条申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：

（一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证

明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；

（三）上一年度经审计的财务报告、最近一期的财务报表及还款能力分析；

（四）与借款有关的主合同的复印件；

（五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料；

（六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；

（七）其他重要资料。

第十一条根据申请担保人提供的基本资料，