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对外担保管理制度

深圳市英威腾电气股份有限公司

对外担保管理制度

（2024年11月修订）

第一章总则

第一条为规范深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称公司）的对外担

保行为，防范公司资产运营风险，维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司

法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、

《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司监管

指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规、规范

性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉为他

人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司为控股子公司提供

的担保。

本制度所称公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公

司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。

第三条本制度适用于公司及其合并范围内的控股子公司。公司控股子公司

向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，按照本制度执行。

第四条公司对外担保应当遵循合法、审慎、安全的原则，严格控制风险。

第二章对外担保的原则

第五条公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，应当要求控

股股东、实际控制人及其关联方提供反担保。

第六条公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公

司的其他股东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施。

第七条被担保人如出现以下情形之一的，不得提供担保：

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（一）担保项目不符合国家法律法规和公司担保政策的；

（二）已进入重组、托管、兼并或破产清算程序的；

（三）财务状况恶化，内部管理混乱，经评估经营风险较大，偿债能力明显

缺失；

（四）与其他企业存在较大经济纠纷，面临法律诉讼且可能承担较大赔偿责

任的；

（五）不能提供用于担保或反担保的合法、有效财产，或者拟设定担保或反

担保的财产属于法律法规明确禁止流通或者不可转让的范畴；

（六）与公司及其控股子公司曾经有过担保纠纷，并且至今尚未得到妥善解

决，或者不能按照要求及时、足额支付担保费用。

第三章对外担保的管理及责任

第八条公司对外担保事项由证券部统筹监督管理，确保担保事项的规范进

行及信息披露的及时、准确、完整；财务部承担对外担保事项的日常管理工作，

及时报告对外担保事项重要进展及重大风险情况；经办担保事项的部门负责担保

事项的具体经办工作，对担保对象进行风险评估，制定风险控制应对措施，并与

财务部协作对担保对象开展审查工作；法务部为对外担保事项提供法律支持，并

协助其他部门开展相关工作。

第九条公司各单位及各职能部门中凡是对对外担保事项负有管理职责的，

在担保期内，应持续对被担保人的经营情况及债务清偿情况进行跟踪、监督、管

理。

（一）应及时了解掌握被担保人的经营情况以及资金使用与回笼情况，确保

被担保人的经营活动正常进行，资金流转顺畅；

（二）应定期向被担保人及债权人了解债务清偿情况，把握债务偿还进度和

可能存在的风险；

（三）应定期向被担保人收集财务资料，进行财务分析，掌握被担保人的基

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