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必威体育精装版基金从业考试试题及答案（完整版）

10

考号姓名分数

一、单选题(每题1分,共100分)

1、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。

A.有效性原则

B.独立性原则

C.成本效益原则

D.考察性原则

答案：D

解析：内部控制的五原则：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原

则。

2、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，应当向（）报告。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、证券业协会

D、基金业协会

答案为A【解析】本题考查非公开募集基金的备案。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应

当向基金业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金

业协会应当向中国证监会报告。

3、基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。

A．董事会；股东大会

B．理事会；董事会

C．总经理；董事会

D．董事会；董事会

答案为D，解析：基金管理公司应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管

理机构核准。

4、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。

A．3

B．6

C．12

D．24

答案为B，解析：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管

人。

5、基金信息披露内容方面应遵循的基本原则不包括（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.及时性原则

D.规范性原则

答案：D

解析：基金信息披露内容方面应道循的墓本原则：真实性原则；准确性原则；完整性原则；及时

性原则；公平披露原则。

6、基金业协会的权力机构为（）。

A．理事会

B．股东大会

C．监事会

D．会员大会

答案为D，解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

7、基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成（）的机制，建立部门

和岗位之间的制衡机制，消除风险管理盲点，强化全员合规和风险控制。

A.权责明确、切实可行

B.权责统一、切实可行

C.权责明确、相互制约

D.相互制约、切实可行

答案为C

【解析】基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、相互制

约的机制，建立部门和岗位之间的制衡机制，消除风险管理盲点，强化全员合规和风险控制。

8、下列不属于基金财产投资范围的是（）。

A、上市交易的股票

B、上市交易的债券

C、承销证券

D、证监会规定的其他证券及其衍生品种

答案为C【解析】本题考查基金的投资方式和范围。基金财产应当用于下列投资：（1）上市交易

的股票、债券；（2）中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

9、（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.基金业协会

答案为A

【解析】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的

法人。

10、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）

A.溢价交易

B.折价交易

C.平价交易

D.不确定

答案为A

【解析】溢价交易是指基金二级市场的交易价格高于其份额净值。

11、合规管理部门对（）负责。

A．监事会

B．董事会

C．督察长

D．总经理

答案为D，解析：合规管理部门对总经理负责。

12、销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（）。

A.易入原则

B.不可测原则

C.成长原则

D.利润原则

答案：B

解析：销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则：⑴易入原则、⑵可测原则、⑶成长原则、⑷

识别原则、（5）利润原则。

13、以下关于合规审核的表述，错误的是（）。

A、基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，需要列出审核的目标、步骤和

流程，并根据审核过程中遇到的情况，随时调整

B、基金管理人在公司内部开展合规审核时，可能出现内部人员不配合，刻意隐瞒实情，需要合

规部门人员进行审核调查

C、合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术，但审核调查手段不能干扰公司正常的

业务运作

D、合规审核工作需要进行阶段性的评估，这种评估可以引入第三方评估，将合规审核评价作为

对下一次审核计划制定的重要决策依据

答案为A【解析】本题考查合规审核。