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审计专项自查报告

审计专项自查报告1

一、公司概况

要求披露公司的历史沿革、历次股东变更、经营范围等内容。

二、资本金________及到位情况

要求披露公司设立及历次增资时资本金________及到位情况。

三、3月8日《融资性担保公司管理暂行办法》颁布后，担保公司

业务经营合规性、客户保证金管理、风险拔备情况

1、业务经营合规性

要求：业务经营合规性应披露公司业务有哪些、是不是以融资性担

保业务为主业、有无吸收存款、发放贷款、骗贷非法集资等违法违规行

为；《实施细则》出台前是否存在超范围经营的业务，《实施细则》施

行后是否已将其剥离。

2、客户保证金收取和管理

要求：客户保证金收取和管理应区分两段反映，即3月8日之前和

之后，尤其是要披露3月8日之后，客户保证金收取情况、客户保证金

管理有无签订三方托管协议专户管理等情况。

3、风险拔备

要求：重点披露3月8日之后，未到期责任准备金、担保赔偿准备

金提取情况。

四、融资性担保业务审慎性指标达标情况项目

审慎性指标

企业实际指标值

计算过程

是否符合规定

融资担保责任余额

不超过净资产的__倍

自有资金其他投资

不超过净资产的20%

对单个被担保人的融资担保责任余额

不超过净资产的__%

对单个被担保及其关联方的.融资担保责任余额

不超过净资产的15%

对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额

不超过净资产的30%

要求按照审慎性指标的规定逐一披露，如存在差距应说明原因。

五、公司内部治理和制度建设情况

要求：披露公司组织架构、授权分责情况，及现有制度（尤其是风

险控制制度）情况

六、业务情况

1、融资担保业务

要求按对公（包含个人经营性贷款担保）、对个人（主要为个人房

贷、车贷、消费性贷款）两方面披露担保家数、累计额、在保额、代偿、

损失及抵押等情况；如担保贷款实行分类管理，则应标明每类（参照金

融企业贷款分类标准）担保贷款的比例及相应情况。

2、其他业务

要求披露其他业务（包括兼营非融资性担保业务、咨询服务等）的

种类、规模、收入等情况。

七、其他需披露的事（包括但不限于下列事项）

1、应收款项情况

①要求详细披露占公司5%以上股权股东占款及关联企业占款情况

（请列表显示）；

②要求披露与应收代偿款相关的全部信息，包括但不限于代偿原

因、抵押物情况、诉讼情况等。

③要求详细披露其他数额较大应收款项情况；

2、对外投资情况

（1）债权投资要求披露债权投资的种类、利率及期限、起止日期、

金额

（2）股权投资要求披露被投资方名称、注册资本、占被投资方股

权比例等

3、融资情况

要求披露融资对象、融资条件、利率、起止日期、金额

4、不动产权属情况

要求披露账面不动产（含房屋及土地）的权属是否明确。

5、或有事项

披露包括但不限于需由公司未来承担偿款义务的事项。

审计专项自查报告2

尊敬的教育局领导：

接上级会议精神，为了进一步规范财务审计和专项检查工作，我园

就此项任务进行了自查，现将自查情况汇报如下：

一、领导重视，规范工作。

幼儿园的`财务工作规范与否事关教育的形象，事关教育的民主和

法制建设，事关教育事业的全面健康发展，也事关幼儿园的可持续发展。

因此，我园对把这项工作作为幼儿园的一项重点工作来抓，定期在班子

里进行教育和学习，力求达到思想上高度统一，行为上严格遵守。园长

经常询问财务运行情况和听取财务工作汇报，及时调整财务支出。通过

落实此项工作，推进幼儿园管理的法制化和规范化。

二、完善管理制度，加大制度的落实力度

幼儿园在制定的学校财务管理制度汇编的基础上，根据发展情况，

逐年修订，现已形成了较为完善和科学的管理制度。同时，在制度保障

的基础上，我园加大制度的`宣传、学习、落实、检查的力度，使制度

落到实处。严格执行财务室管理制度。严格执行“收支两条