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2023年基金从业资格证题库

第一部分单选题(300题)

1、根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日

起（）内不得转让。

A.六个月

B.三年

C.一年

D.三个月

【答案】：C

2、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的

分离，下列不需要进行岗位分离的是（）。

A.执行岗位与审核岗位

B.授权岗位与执行岗位

C.保管岗位与记账岗位

D.咨询岗位与审核岗位

【答案】：D

3、从（）的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和

委托募集。

A.募集投资者对象

B.募集主体机构

C.募集渠道

D.募集意愿

【答案】：B

4、股权投资基金财产不得用于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

5、全国中小企业股份转让系统是经（）批准设立的公司制全国性证券

交易场所。

A.国务院

B.证监会

C.中国人民银行

D.商务部

【答案】：A

6、下列关于股权投资基金募集机构的表述，正确的是()

A.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基

金

B.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用

于私募基金募集机构的管理办法

C.股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适

用于私募基金募集机构的管理办法

D.基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于

私募基金募集机构的管理办法

【答案】：D

7、中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题

不包括（）。

A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务

B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混

同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为

C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规

定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类

私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题

D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、

私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不

到位的问题

【答案】：D

8、(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（）

A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支

持

D.定期或不定期报送检查工作报告

【答案】：D

9、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）

时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金

份额。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

10、主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及

担保的情况是尽职调查的（）。

A.人事调查

B.法律调查

C.财务调查

D.业务调查

【答案】：B

11、（2017年真题）行政监管的主要法律法规依据有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

12、(2017年)私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券

投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备

案手续应当提交的材料是（）。

A.私募基金的主要投资方向

B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

C.私募基金的发售公告

D.私募基金的类别

【答案】：C

13、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生

的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元。王

先生认购该基金的认购份额为（）份。

A.58949.1

B.58920