银行合规内控建设年度工作计划规划方案.pdfVIP

“双基管理建设年”

法律与合规部双基管理子方案

根据《*州银行“双基管理建设年”工作方案》，为进一步

提升合规管理制度化、规范化、精细化水平，强化合规管理基础，

结合本部门实际情况，特制定本方案。

一、活动目标

夯实合规条线管理基础，进一步优化管理制度、提升队伍合

规管理水平、加大纠偏违规问责警示、弘扬依法合规经营，为赋

能我行高质量发展筑牢合规根基。

二、组织领导

（一）成立工作小组。成立*州银行法律与合规部“双基管

理建设年”活动工作小组。

（二）明确责任分工。根据《*州银行“双基管理建设年”

工作方案》及本方案，从严按照实施细则内容，各责任人团结协

同，逐项开展工作，倒排工期，挂图作战，确保完成活动目标。

三、工作重点及措施

（一）完善组织架构，强化组织保障

一是建立责权清晰、运行有序的合规管理组织架构，理顺各

业务条线、分支机构与合规管理部门的履职边界，压实合规主体

责任，健全合规审查制度，完善合规管控架构，形成主动审查、

识别、报告、处置的合规风险运行机制；二是推动合规管理部门

建设，建立与履职充分性相匹配的部门架构，增设合规辅导团队

和法规研究团队两个团队，建立“法规辅导-合规检查-问题整改

-问部问责”的流水作业模式，牵头对接各类外部检查及调查，履

行全行制度管理及政策研究小组工作协调及推进职能，真正建立

起确立“部门-团队-岗位”的组织架构体系。

责任单位：法律与合规部、人力资源部

完成时限:2023年9月

（二）强化条线建设，夯实合规管理基础

1规范合规条线队伍管理，提升履岗能力

一是推动完成合规岗定岗工作，强化合规人员选拔要求，择

优配备合规人员，强化合规队伍保障。二是持续实行跟班轮训机

制，促进分支行合规管理人员的岗位胜任和综合履职能力得到进

一步提升；三是重点梳理各条线合规风险点，建立问题库，针对

高风险领域及薄弱环节，梳理出合规履职清单；通过督导会、交

流会等方式加大机构合规管理沟通、信息共享、监督指导，确保

履职取得实效。

2.整章建制，开展制度专项梳理

以合规为导向，对标外部监管规定，对全行现行规章制度进

行重新审视，全面体检，查缺补漏，进一步提升制度体系的健全

性、系统性、完整性及有效性，建立本行制度的分层分类管理模

式。

3.坚持培训教育与案例警示并重，常态化开展合规教育

制定合规培训实施方案，分层分类开展合规培训，达到年内

全行员工全覆盖，厚植合规经营理念，将依法合规培育为员工行

为自觉。一是坚持合规教育先行，常态化开展廉洁禁令、行为规

范、监管提示、罚点学习；二是定期从业务合规培训、案例分析、

警示教育、合规大讲堂等出发进行宣导,常态化开展合规教育；三

是结合合规条线现场检查活动，组建合规宣讲队伍，结合案件防

控工作要点，开展案例巡讲下基层培训。

坚持以检查规范人，提升合规检查主动性

4.

一是结合监管提示问题高发频发领域及被检查单位实际，联

合业务条线，统筹制定检查计划，组织机构合规人员，分组分批

次开展现场交叉检查，扩大合规检查范围、提高发现问题的精准

性，提升合规检查质效。合规检查结果运用于体制机制完善、制

度优化、管理改进、流程控制、违规处罚等，不断营造合规氛围，

规范机构业务及员工行为。二是制定常态化员工异常排查实施方

案，按季度牵头各条线及机构组织开展异常行为排查，加大员工

参与民间借贷、非法集资、充当资金据客、经商办企业等排查力

度，全面管控员工异常行为，从根源上遏制违法违规案件发生。

坚持以考核约束人，发挥考核导向作用

5.

强化合规管理考评，完善考核指标设置侧重以定量考核指标

为主、定性考核为辅，突出以合规日常工作推进过程中的重点、

难点、堵点为导向，强化清单制、过程化管理，通过考核做实合

规管理工作。

7.推进内外部检查发现问题整改，提高问题整改成效加大

问题整改力度，落实整改责任，梳理整改清单台账,从体制、

机制、制度、流程、系统、人员管理等方面深入分析问题成

因，从完善公司治理、强化内部控制、改进风险管理和加强

业务管理等方面进行根源治理，持续提升整改质效。