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公司从业人员执业行为测试卷(有答案)
1、从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时,以下表述错误的是()。
A、不得发表不当言论
B、不得违反公序良俗等损害职业声誉、行业声誉
C、不得提供、传播虚假信息
D、提供、传播存在重大遗漏或误导客户的信息(正确答案)
2、关于证券机构营销人员、合规人员的表述,以下表述错误的是()。
证券机构营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
证券机构营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务(正确答案)
证券机构营销人员不得作为开户见证人员及开户审核人员
证券机构合规人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
3、销售产品、提供服务时,从业人员向投资者披露产品或
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