2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库和答.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范基础试题库和答案要点

单选题（共40题）

1、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。

A.与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.先进事迹激励教育

【答案】D

2、关于道德与法律的区别，以下表述错误的是（）。

A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式

B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛

C.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其

约束力

D.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容

【答案】B

3、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为

（）类。

A.41

B.42

C.32

D.31

【答案】B

4、(2016年)下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。

A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料

B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印

件，以及有关获奖证明的复印件

D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基

金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

【答案】C

5、公开募集基金的基金管理人应当从（）中计提风险准备金。

A.管理基金的报酬

B.基金财产

C.可供分配收益

D.基金的投资收益

【答案】A

6、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是

（）。

A.重要性原则

B.适时性原则

C.审慎性原则

D.合法合规性原则

【答案】A

7、（2016年真题）下列哪一项属于基金职业道德教育的内容?（）

A.培养基金职业道德观念

B.规范基金执业行为

C.学习基金职业道德准则

D.提升基金专业知识水平

【答案】A

8、关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，说法错误的是（）。

A.有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价

B.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置

C.有助于防止市场的过度投机

D.有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构

【答案】D

9、以下哪种类型的混合基金中股票与债券的配置比例大致均衡（）。

A.股债平衡型基金

B.偏股型基金

C.偏债型基金

D.灵活配置型基金

【答案】A

10、(2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应

立即通知（），并及时向（）报告。

A.基金托管人；中国证监会

B.基金管理人；中国基金业协会

C.基金托管人；中国基金业协会

D.基金管理人；中国证监会

【答案】D

11、公司最高权利机构是（）

A.董事会

B.独立董事

C.监事会

D.股东会

【答案】D

12、(2017年)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经

理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是（）。

A.将基金定期报告提前向其父披露

B.将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易

C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议

D.在基金投资前征求其父的意见和建议

【答案】B

13、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（）。

A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致

B.内容符合合规性

C.预测基金的证券投资业绩

D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

【答案】C

14、（2019年真题）各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记

时，需报送的基本信息不包括（）。

A.公司内部控制制度

B.高级管理人员的基本信息

C.公司章程或者合伙协议

D.主要股东或者合伙人名单

【答案】A

15、(2016年)基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（）。

A.净值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】C

16、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要

求报送的报告材料不包括（）。

A.宣传推介材料的形式和用途说明

B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件