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2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答

案（典型题）

单选题（共200题）

1、下列（）是集合资产管理业务禁止行为。

A.①②③④

B.①②

C.③④

D.①②③

【答案】D

2、（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分

产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、下列关于委托指令的说法错误的是（）。

A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准

B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根

据客户的要求提供相应的清单

C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询

D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质

询的，视同客户对该委托结果无异议

【答案】A

4、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架

构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动

性风险管理工作。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

【答案】D

5、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下

列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信

息系统的开发、测试、集成及测评

B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服

务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑

和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安

全管理交由信息技术服务机构独立实施

【答案】B

6、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是

（）。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业

务

B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业

务

D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

【答案】D

7、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②③④

【答案】D

8、下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当

先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本

【答案】C

9、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下

列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信

息系统的开发、测试、集成及测评

B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服

务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑

和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安

全管理交由信息技术服务机构独立实施

【答案】B

10、不得向公众披露的私募业务信息有（）

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

11、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。

A.金融资产200万的个人

B.最近3年个人平均收入超过30万的个人

C.总资产不低于1000万的机构

D.依法