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银行案件防控工作总结范文

抓落实控风险全面提升风险管理水平某年，在某银监分局的大力支持

和帮助下，某行紧紧围绕省局和某分局案防安保工作总体思路，狠抓制度

落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案

件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，

各项业务呈现良

好发展态势。下面，将某行的具体工作情况汇报如下：一、加强领导，

全力抓好案件防控工作某年初，某行专门召集相关部门及人员专题研究安

全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署

全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部

门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全

年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会某银监局和某

分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围

绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任

务，做到“重点工作落实”。四是某行案防工作实行各层级一把手负总责

制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实

行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，某行上下更

加重视案防工作，工作

的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。二、强化

教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被

忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操

作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：

（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。某行以各项规章

制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。

截至某月底，全行已有某余人、参加

了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为某行工作的顺利开

展奠定了基础。（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。某行注重

将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以

来，某行开展各种警示教育某场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，

并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑

事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到

很好的效果。（三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通

过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。

二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政

策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对

性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息

交流。在内网上专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交

流，达到了总结提高的目的,

保证了案防工作的整体效果。（四）积极开展读书学习活动。在全行

范围内开展“某”主题读书活动。通过全员学习、

开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的

安全氛围。三、强化制度建设，进一步提升内控执行力加强内控机制建设，

堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，某行以强化规章制度和案防

长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环

节，不断提

高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。

（一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，某行以内控管理中案防要

求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防

范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险

的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和

执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考

核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行

案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真

正做到“谁主管、谁负责”。

（二）强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人和各部门案防

工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，

强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引

导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积

分细则的实施，使违规违纪行为得到有

效遏制，收到良好效果。

四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处今年，某行提出“某”

的工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长

效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。（一